# コンプライアンスと内部統制システムの整備・運用｜北川精機（6327）の変遷

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## 経過

- FY2016 初出 「この考えを実現していくため、法令遵守（コンプライアンス）を掲げ、全役職員がとるべき「企業倫理・行動規範」を定め、「コンプライアンス規程」及び「コンプライアンスガイドライン」を携帯用カードに印刷して配布する等、周知徹底を図る体制を構築しております。」 — 規程・ガイドライン、内部監査、内部通報制度、外部専門家の利用を含む体制。 (https://komori.app/company/6327/filing/2015-fy)
- FY2017 再掲 「また、定期的に実施する内部監査を通じて、会社の業務実施の状況を把握し、場合によっては、会計監査人・顧問弁護士等の外部機関より適宜指導を受けたり、取締役会においてコンプライアンス体制の見直しを行う等、問題点の把握と改善に努めております。」 — 内部監査、外部専門家の助言、取締役会での見直し、内部通報制度によるコンプライアンス・内部統制の運用を継続している。 (https://komori.app/company/6327/filing/2016-fy)
- FY2018 再掲 「また、定期的に実施する内部監査を通じて、会社の業務実施の状況を把握し、場合によっては、会計監査人・顧問弁護士等の外部機関より適宜指導を受けたり、取締役会においてコンプライアンス体制の見直しを行う等、問題点の把握と改善に努めております。」 — 内部監査、外部専門家の助言、取締役会での見直し、内部通報制度を含むコンプライアンス・内部統制の運用を継続している。 (https://komori.app/company/6327/filing/2017-fy)
- FY2019 再掲 「コンプライアンス委員会を設置するとともに、法令違反等の未然防止のため内部通報制度を設けております。」 — コンプライアンス委員会、内部通報制度、内部監査、外部専門家との連携による内部統制の運用を継続している。 (https://komori.app/company/6327/filing/2018-fy)
- FY2021 再掲 「また、「コンプライアンス委員会」を設置し、この委員会の統括下でコンプライアンスの徹底にグループ一体となって取り組んでおります。」 — コンプライアンス委員会、内部通報制度、内部監査、外部専門家との連携による内部統制の運用を継続している。 (https://komori.app/company/6327/filing/2020-fy)
- FY2023 前進 「コンプライアンス委員会は、３か月に１回開催し、企業リスクの識別や評価を行い、それらの管理を行っております。」 — コンプライアンス委員会の四半期開催、企業リスクの識別・評価・管理、3か月に1回のeラーニング講習など、運用体制を具体化している。 (https://komori.app/company/6327/filing/2022-fy)
- FY2026 前進 「推進リーダーは、講習を毎月開催し、意識醸成を図るとともに相談窓口にもなり、状況の把握に努め、コンプライアンス委員へ講習の状況と併せて報告しております。コンプライアンス委員会は、３か月に１回開催し、企業リスクの識別や評価を行い、それらの管理を行っております。」 — コンプライアンス運用について、推進リーダーによる毎月の講習、委員会の3か月ごとの開催、企業リスクの識別・評価・管理という運用頻度と役割を具体化した。 (https://komori.app/company/6327/filing/2025-fy)