# エアトリ（6191） 第三者割当による第14回新株予約権（行使価額修正条項及び行使許可条項付）の行使許可に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/6191/disclosure/20230619506310
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2023-06-19
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企業ページ: https://komori.app/company/6191

## 何が変わったか

既に発行済みの第14回新株予約権について、みずほ証券に1,500個の行使許可を付与した。許可期間は2023年6月20日から7月18日までで、行使価額は株価に応じて修正される。

## 会社が挙げた理由

株式需給への悪影響を極力排除し、既存株主の利益に最大限配慮するため、株価動向や調達の進捗に応じて行使許可を行うものとしている。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 第三者割当による第14回新株予約権（行使価額修正条項及び行使許可条項付）の行使許可
- 発行・処分する株式数: 1,500個×100株＝150,000株相当
- 発行価額・処分価額: not_disclosed
- 発行価額の総額: not_disclosed
- 調達する資金の額: not_disclosed
- 発行諸費用の概算額: not_disclosed
- 資金の具体的な使途: not_disclosed
- 払込期日: not_disclosed
- 割当予定先: [object Object]
- 割当予定先の保有方針: not_disclosed
- 希薄化率: not_disclosed
- 発行済株式総数: {"previous_forecast":"not_disclosed","revised_forecast":"not_disclosed","change":"not_disclosed","change_rate":"not_disclosed","unit":"株"}
- 払込金額の算定根拠: 各行使請求の効力発生日の直前取引日の東京証券取引所の株式の終値の92％に相当する金額。1円未満切捨て。下限行使価額あり（下限額はnot_disclosed）。
- 行使価額: 直前取引日の終値の92％相当額に修正。下限行使価額あり（下限額はnot_disclosed）。
- 行使期間: 2023年6月20日から2023年7月18日までの20取引日
- 新株予約権の個数: 発行総数：not_disclosed、今回行使許可：1,500個、未行使残：not_disclosed
- 譲渡制限期間: not_disclosed
- 譲渡制限の解除条件: not_disclosed
- 無償取得の事由: not_disclosed
- 対象者の区分と人数: not_disclosed
- 株式報酬の総額: not_disclosed
- 引受人・主幹事: not_disclosed
- オーバーアロットメント: not_disclosed
- 株式分割の比率: not_disclosed
- 企業行動規範上の手続: not_disclosed
- 直近のエクイティ・ファイナンス: 2020年8月27日公表：第三者割当による第1回無担保転換社債型新株予約権付社債（転換価額修正条項付）及び第14回新株予約権（行使価額修正条項及び行使許可条項付）の発行（詳細金額は本書類に記載なし）
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: not_disclosed

## 評価の根拠

- この開示はどの種類の発行・処分を伝えているか。: 行使価額修正条項付新株予約権（原文: 「「第三者割当による第14回新株予約権（行使価額修正条項及び行使許可条項付）の行使許可」」）
- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 定例の進捗報告（原文: 「「2020年9月14日に発行いたしました第14回新株予約権」「みずほ証券株式会社に対し…本新株予約権の行使許可を行うことを決定」」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「本新株予約権の行使により当社が当社普通株式を交付する数は、本新株予約権1個当たり100株」」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 進捗・確定報告（原文: 「「2020年9月14日に発行いたしました第14回新株予約権」「今回の行使許可」」）
- 希薄化の規模が妥当だとする説明は、どこまで踏み込んでいるか。: 数値と引き比べて説明（原文: 「「株式需給への悪影響を極力排除し、既存株主の皆様の利益に最大限配慮したファイナンスにするため、株価動向や調達の進捗に応じて」」）
- 発行後の発行済株式総数が数値で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「該当する記載なし」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「第14回新株予約権」「2020年9月14日に発行いたしました」」）
- 調達する資金の額（差引手取概算額を含む）が金額で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「調達額に関する記載なし」）
- 割当先はどれにあたるか。: ファンド・金融機関（原文: 「「みずほ証券株式会社及び株式会社SBI証券」「みずほ証券株式会社に対し」」）
- 割当先の数はどれくらいか。: 1者（原文: 「「みずほ証券株式会社に対し…本新株予約権の行使許可」」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 該当なし（原文: 「みずほ証券株式会社への新株予約権の行使許可に関する開示」）
- 払込金額の水準はどう決められているか。: ディスカウント率を開示（原文: 「「東京証券取引所の92％に相当する金額」」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「「行使価額は…直前取引日の…92％に相当する金額…に修正」」）
- 行使価額・転換価額の修正条項はどうなっているか。: 修正に下限あり（原文: 「「行使価額修正条項」「修正後の行使価額が下限行使価額を下回ることとなる場合には、下限行使価額を修正後の行使価額」」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「「第14回新株予約権」の行使許可に関する開示」）