# 倉元製作所（5216） 第三者割当による新株式及び第３回新株予約権発行の払込完了に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/5216/disclosure/20240410568151
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2024-04-10
Komoriの読み（0-100）: 74
企業ページ: https://komori.app/company/5216

## 何が変わったか

2024年3月1日に決議した第三者割当による新株式発行と第3回新株予約権発行について、払込みが完了した。新株式1,624,000株が発行され、同時に新株予約権35,715個が割り当てられた。

## 会社が挙げた理由

2024年3月1日開催の取締役会で決議した第三者割当による新株式および第3回新株予約権について、払込みが完了したため。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 第三者割当による新株式及び第３回新株予約権発行
- 発行・処分する株式数: 普通株式 1,624,000株（新株予約権による潜在株式数 3,571,500株）
- 発行価額・処分価額: 新株式：1株につき117円；新株予約権：1個当たり191円
- 発行価額の総額: 新株式：190,008,000円；新株予約権：総額6,821,565円
- 調達する資金の額: 新株式：not_disclosed；新株予約権：506,831,565円（新株予約権発行分6,821,565円、新株予約権行使分500,010,000円）；差引手取概算額：not_disclosed
- 発行諸費用の概算額: not_disclosed
- 資金の具体的な使途: not_disclosed
- 払込期日: 新株式：2024年3月25日から2024年4月10日まで；新株予約権：2024年4月10日
- 割当予定先: [object Object]、[object Object]
- 割当予定先の保有方針: not_disclosed
- 希薄化率: 新株式のみ4.80%（1,624,000株÷33,831,519株）；新株予約権を全て行使した場合10.56%（3,571,500株÷33,831,519株）
- 発行済株式総数: {"previous_forecast":"33,831,519株","revised_forecast":"35,455,519株","change":"1,624,000株増加","change_rate":"4.80%","unit":"株"}
- 払込金額の算定根拠: not_disclosed
- 行使価額: 140円；修正条項：not_disclosed
- 行使期間: {"開始日":"2024年4月11日","終了日":"2029年4月10日"}
- 新株予約権の個数: 発行総数35,715個；未行使残：not_disclosed
- 譲渡制限期間: not_disclosed
- 譲渡制限の解除条件: not_disclosed
- 無償取得の事由: not_disclosed
- 対象者の区分と人数: not_disclosed
- 株式報酬の総額: not_disclosed
- 引受人・主幹事: not_disclosed
- オーバーアロットメント: not_disclosed
- 株式分割の比率: not_disclosed
- 企業行動規範上の手続: not_disclosed
- 直近のエクイティ・ファイナンス: 2024年3月1日付の第三者割当による新株式発行及び第三者割当による新株予約権発行（詳細は同日付開示を参照）
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: not_disclosed

## 評価の根拠

- この開示はどの種類の発行・処分を伝えているか。: 第三者割当（原文: 「「第三者割当による新株式及び第３回新株予約権発行」」「第三者割当の方法により、下記の通り割り当てます。」」）
- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 払込完了（原文: 「「本日、払込みが完了いたしました」」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「発行新株式数 普通株式 1,624,000株」」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 進捗・確定報告（原文: 「「2024年３月１日開催の当社取締役会にて決議いたしました」」）
- 希薄化の規模はどの水準か。: 10%以上25%未満（原文: 「「増資前発行済株式総数 33,831,519株」「発行新株式数 普通株式 1,624,000株」「当該発行による潜在株式数 3,571,500株」」）
- 発行後の発行済株式総数が数値で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「「増資後発行済株式総数 35,455,519株」」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「第３回新株予約権」「2024年３月１日付『第三者割当による新株式発行及び第三者割当による新株予約権発行に関するお知らせ』」」）
- 調達する資金の額（差引手取概算額を含む）が金額で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「「調達資金の額 506,831,565円」」）
- 割当先はどれにあたるか。: 創業者・代表者（原文: 「「代表取締役社長 渡邉 敏行」「割当先及び割当新株予約権数 渡邉敏行 35,715個」」）
- 割当先の数はどれくらいか。: 2〜5者（原文: 「「渡邉敏行 1,196,600株」「那須マテリアル株式会社 427,400株」「渡邉敏行 35,715個」」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 該当なし（原文: 「「第三者割当による新株式」「第三者割当ての方法による」」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「「1株につき117円」「行使価額 140円」」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「「第三者割当による新株式及び第３回新株予約権発行」」）