# テスホールディングス（5074） 第３回新株予約権の行使状況（一般投資家の最終行使状況）及び取得に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/5074/disclosure/20230826546384
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2023-08-28
Komoriの読み（0-100）: 57
企業ページ: https://komori.app/company/5074

## 何が変わったか

第3回新株予約権について、一般投資家が32,529,981個を行使し、残った2,686,049個を会社が取得した。一般投資家の行使割合は92.37％だった。

## 会社が挙げた理由

一般投資家の行使期間が2023年8月24日に終了したため、行使状況を公表した。また、発行要項の取得条項に基づき、未行使の新株予約権を取得した。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 第3回新株予約権の行使状況及び残存新株予約権の取得
- 発行・処分する株式数: 32,529,981株（一般投資家権利行使期間の交付株式数）
- 発行価額・処分価額: not_disclosed
- 発行価額の総額: not_disclosed
- 調達する資金の額: 払込総額 12,426,452,742円、差引手取概算額 not_disclosed
- 発行諸費用の概算額: not_disclosed
- 資金の具体的な使途: not_disclosed
- 払込期日: not_disclosed
- 割当予定先: 一般投資家（人数・各株数 not_disclosed）
- 割当予定先の保有方針: not_disclosed
- 希薄化率: not_disclosed
- 発行済株式総数: {"previous_forecast":"not_disclosed","revised_forecast":"67,895,081株（2023年8月25日現在、うち自己株式130,070株）","change":"not_disclosed","change_rate":"not_disclosed","unit":"株"}
- 払込金額の算定根拠: not_disclosed
- 行使価額: not_disclosed
- 行使期間: 2023年7月3日から2023年8月24日まで（一般投資家権利行使期間）
- 新株予約権の個数: 発行総数 35,216,030個、未行使残 2,686,049個
- 譲渡制限期間: not_disclosed
- 譲渡制限の解除条件: not_disclosed
- 無償取得の事由: 発行要項の取得条項に基づき、残存する新株予約権を交付財産と引換えに取得。無償取得ではなく、本新株予約権1個当たり1円
- 対象者の区分と人数: not_disclosed
- 株式報酬の総額: not_disclosed
- 引受人・主幹事: 大和証券株式会社（引受会社）
- オーバーアロットメント: not_disclosed
- 株式分割の比率: not_disclosed
- 企業行動規範上の手続: not_disclosed
- 直近のエクイティ・ファイナンス: 2023年6月21日公表の一部コミットメント型ライツ・オファリング（サステナビリティライツ・オファリング）
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: not_disclosed

## 評価の根拠

- この開示はどの種類の発行・処分を伝えているか。: ライツ・オファリング（原文: 「「一部コミットメント型ライツ・オファリング（サステナビリティライツ・オファリング）に関し、当社第３回新株予約権」」）
- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 定例の進捗報告（原文: 「「第３回新株予約権の行使状況（一般投資家の最終行使状況）及び取得に関するお知らせ」」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「一般投資家権利行使期間の交付株式数 32,529,981株」」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 進捗・確定報告（原文: 「「2023年６月21日付『一部コミットメント型ライツ・オファリング（サステナビリティライツ・オファリング）に関するお知らせ』において公表しております」」）
- 発行後の発行済株式総数が数値で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「「発行済株式総数 67,895,081株」」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「2023年６月21日に公表した『一部コミットメント型ライツ・オファリング（サステナビリティライツ・オファリング）に関するお知らせ』」」）
- 調達する資金の額（差引手取概算額を含む）が金額で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「「一般投資家権利行使期間の払込総額 12,426,452,742円」」）
- 割当先はどれにあたるか。: 不特定多数の投資家（原文: 「「一般投資家（以下『一般投資家』といいます。）」」）
- 割当先の数はどれくらいか。: 不特定多数（原文: 「「一般投資家の皆様の行使期間」」）
- 割当先について、どこまで確認したと書かれているか。: 該当なし（原文: 「「一部コミットメント型ライツ・オファリング」」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 該当なし（原文: 「「一般投資家」」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「「払込総額 12,426,452,742円」の記載はあるが、1株当たりの価額の記載はない」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「「一部コミットメント型ライツ・オファリング」」）