# テスホールディングス（5074） 第３回新株予約権の行使状況（2023年８月15日時点）及び発行済株式総数（2023年８月15日時点）に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/5074/disclosure/20230818544091
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2023-08-18
Komoriの読み（0-100）: 66
企業ページ: https://komori.app/company/5074

## 何が変わったか

第3回新株予約権について、2023年7月3日から8月15日までに2,207万2,761個が行使され、同数の株式が発行された。これにより、8月15日時点の発行済株式総数は5,743万7,861株となった。

## 会社が挙げた理由

一部コミットメント型ライツ・オファリングに関する新株予約権の行使状況を公表するため。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 第３回新株予約権の行使状況の報告（行使による新株式発行）
- 発行・処分する株式数: 22,072,761株
- 発行価額・処分価額: not_disclosed（本書類では新株予約権行使による発行価額の総額のみ記載）
- 発行価額の総額: 8,431,794,702円
- 調達する資金の額: 払込総額 8,431,794,702円、差引手取概算額 not_disclosed
- 発行諸費用の概算額: not_disclosed
- 資金の具体的な使途: not_disclosed
- 払込期日: not_disclosed
- 割当予定先: not_disclosed（本書類は行使状況の報告）
- 割当予定先の保有方針: not_disclosed
- 希薄化率: not_disclosed（行使割合62.68％は記載されているが、行使前発行済株式総数に対する希薄化率は記載なし）
- 発行済株式総数: {"previous_forecast":"not_disclosed","revised_forecast":"57,437,861株（うち自己株式130,070株）","change":"not_disclosed","change_rate":"not_disclosed","unit":"株"}
- 払込金額の算定根拠: not_disclosed
- 行使価額: not_disclosed
- 行使期間: 2023年７月３日から2023年８月24日まで（一般投資家権利行使期間）
- 新株予約権の個数: 発行総数35,216,030個、未行使残13,143,269個（発行総数から行使個数を差し引いた計算値であり、書類に明記なし）
- 譲渡制限期間: not_disclosed
- 譲渡制限の解除条件: not_disclosed
- 無償取得の事由: not_disclosed
- 対象者の区分と人数: not_disclosed
- 株式報酬の総額: not_disclosed
- 引受人・主幹事: not_disclosed
- オーバーアロットメント: not_disclosed
- 株式分割の比率: not_disclosed
- 企業行動規範上の手続: not_disclosed
- 直近のエクイティ・ファイナンス: 2023年６月21日付 一部コミットメント型ライツ・オファリング（サステナビリティライツ・オファリング）
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: not_disclosed

## 評価の根拠

- この開示はどの種類の発行・処分を伝えているか。: 行使価額修正条項付新株予約権（原文: 「「第３回新株予約権の行使状況（2023年８月15日時点）」」「2023年６月21日付『一部コミットメント型ライツ・オファリング（サステナビリティライツ・オファリング）に関するお知らせ』」）
- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 定例の進捗報告（原文: 「「2023年７月３日から2023年８月15日までに行使された本新株予約権の個数 22,072,761個」「2023年８月15日現在の本新株予約権の発行総数に対する権利行使割合 62.68％」」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「2023年８月15日現在の交付株式数 22,072,761株」」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 進捗・確定報告（原文: 「「2023年６月21日付『一部コミットメント型ライツ・オファリング（サステナビリティライツ・オファリング）に関するお知らせ』において公表しております…行使状況」」）
- 発行後の発行済株式総数が数値で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「「発行済株式総数 57,437,861株（うち、自己株式数130,070株）」」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「テスホールディングス株式会社第３回新株予約権」」）
- 調達する資金の額（差引手取概算額を含む）が金額で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「「2023年８月15日現在の払込総額 8,431,794,702円」」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 該当なし（原文: 「「一部コミットメント型ライツ・オファリング（サステナビリティライツ・オファリング）」」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「「一部コミットメント型ライツ・オファリング（サステナビリティライツ・オファリング）」」）