# テスホールディングス（5074） 第３回新株予約権の行使状況（2023年７月25日時点）及び発行済株式総数（2023年７月25日時点）に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/5074/disclosure/20230728529237
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2023-07-28
Komoriの読み（0-100）: 65
企業ページ: https://komori.app/company/5074

## 何が変わったか

第3回新株予約権について、2023年7月3日から7月25日までに1,681万7,874個が行使され、同数の株式が交付された。これにより、発行済株式総数は2023年7月25日時点で5,218万2,974株となった。

## 会社が挙げた理由

2023年6月21日に公表した一部コミットメント型ライツ・オファリングに関する第3回新株予約権の行使状況と、発行済株式総数を報告するため。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 第3回新株予約権の行使状況の報告（一部コミットメント型ライツ・オファリング）
- 発行・処分する株式数: 16,817,874株（交付株式数）
- 発行価額・処分価額: not_disclosed
- 発行価額の総額: 6,424,427,868円（払込総額）
- 調達する資金の額: 払込総額6,424,427,868円、差引手取概算額not_disclosed
- 発行諸費用の概算額: not_disclosed
- 資金の具体的な使途: not_disclosed
- 払込期日: not_disclosed
- 割当予定先: not_disclosed（本開示は行使状況の報告）
- 割当予定先の保有方針: not_disclosed
- 希薄化率: not_disclosed
- 発行済株式総数: {"previous_forecast":"not_disclosed","revised_forecast":"52,182,974株（2023年7月25日現在、うち自己株式130,070株）","change":"not_disclosed","change_rate":"not_disclosed","unit":"株"}
- 払込金額の算定根拠: not_disclosed
- 行使価額: not_disclosed
- 行使期間: 2023年7月3日から2023年8月24日まで（一般投資家権利行使期間）
- 新株予約権の個数: 発行総数35,216,030個、2023年7月3日から7月25日までの行使個数16,817,874個、未行使残18,398,156個（発行総数から行使個数を算出）
- 譲渡制限期間: not_disclosed
- 譲渡制限の解除条件: not_disclosed
- 無償取得の事由: not_disclosed
- 対象者の区分と人数: not_disclosed
- 株式報酬の総額: not_disclosed
- 引受人・主幹事: 大和証券株式会社（コミットメント契約に基づき権利行使する場合の対象外として記載）
- オーバーアロットメント: not_disclosed
- 株式分割の比率: not_disclosed
- 企業行動規範上の手続: not_disclosed
- 直近のエクイティ・ファイナンス: 2023年6月21日公表の一部コミットメント型ライツ・オファリング（サステナビリティライツ・オファリング）
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: not_disclosed

## 評価の根拠

- この開示はどの種類の発行・処分を伝えているか。: ライツ・オファリング（原文: 「「2023年６月21日付『一部コミットメント型ライツ・オファリング（サステナビリティライツ・オファリング）に関するお知らせ』において公表しております一部コミットメント型ライツ・オファリング」」）
- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 定例の進捗報告（原文: 「「第３回新株予約権の行使状況（2023年７月25日時点）」」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「2023年７月25日現在の交付株式数 16,817,874株」」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 進捗・確定報告（原文: 「「2023年６月21日付…において公表しております…に関し、2023年７月25日までの…行使状況」」）
- 発行後の発行済株式総数が数値で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「「発行済株式総数 52,182,974株（うち、自己株式数130,070株）」」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「テスホールディングス株式会社第３回新株予約権」」）
- 調達する資金の額（差引手取概算額を含む）が金額で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「「2023年７月25日現在の払込総額…6,424,427,868円」」）
- 割当先について、どこまで確認したと書かれているか。: 該当なし（原文: 「「本新株予約権の行使状況について」」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 該当なし（原文: 「「一部コミットメント型ライツ・オファリング」」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「払込総額は記載されているが、1株当たりの価額の記載はない」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「「一部コミットメント型ライツ・オファリング」」）