# テスホールディングス（5074） 第３回新株予約権の行使状況（2023年７月18日時点）及び発行済株式総数（2023年７月18日時点）に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/5074/disclosure/20230721525277
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2023-07-21
Komoriの読み（0-100）: 66
企業ページ: https://komori.app/company/5074

## 何が変わったか

一部コミットメント型ライツ・オファリングで発行した第3回新株予約権について、2023年7月18日までの行使状況と、行使後の発行済株式総数を報告した。期間中に1,442万9,360個が行使され、同数の株式が交付された。

## 会社が挙げた理由

2023年6月21日に公表した一部コミットメント型ライツ・オファリングに関する、2023年7月18日までの行使状況および同日時点の発行済株式総数を知らせるため。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 一部コミットメント型ライツ・オファリングにおける第３回新株予約権の行使状況の報告
- 発行・処分する株式数: 14,429,360株（交付株式数）
- 発行価額・処分価額: not_disclosed
- 発行価額の総額: 5,512,015,520円
- 調達する資金の額: 払込総額5,512,015,520円；差引手取概算額not_disclosed
- 発行諸費用の概算額: not_disclosed
- 資金の具体的な使途: not_disclosed
- 払込期日: not_disclosed
- 割当予定先: not_disclosed
- 割当予定先の保有方針: not_disclosed
- 希薄化率: not_disclosed
- 発行済株式総数: {"previous_forecast":"not_disclosed","revised_forecast":"49,782,460株（うち自己株式数130,070株）","change":"not_disclosed","change_rate":"not_disclosed","unit":"株"}
- 払込金額の算定根拠: not_disclosed
- 行使価額: not_disclosed
- 行使期間: 2023年７月３日から2023年８月24日まで（一般投資家権利行使期間）
- 新株予約権の個数: 発行総数35,216,030個；2023年７月３日から2023年７月18日までの行使個数14,429,360個；未行使残not_disclosed
- 譲渡制限期間: not_disclosed
- 譲渡制限の解除条件: not_disclosed
- 無償取得の事由: not_disclosed
- 対象者の区分と人数: not_disclosed
- 株式報酬の総額: not_disclosed
- 引受人・主幹事: 大和証券株式会社（コミットメント契約に基づき権利行使する場合の本新株予約権者として記載）
- オーバーアロットメント: not_disclosed
- 株式分割の比率: not_disclosed
- 企業行動規範上の手続: not_disclosed
- 直近のエクイティ・ファイナンス: 2023年６月21日公表：一部コミットメント型ライツ・オファリング（サステナビリティライツ・オファリング）
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: not_disclosed

## 評価の根拠

- この開示はどの種類の発行・処分を伝えているか。: 行使価額修正条項付新株予約権（原文: 「「第３回新株予約権の行使状況（2023年７月18日時点）及び発行済株式総数（2023年７月18日時点）」」）
- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 定例の進捗報告（原文: 「「2023年７月３日から2023年７月18日までに行使された本新株予約権の個数」「権利行使割合 40.97％」」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「2023年７月18日現在の交付株式数 14,429,360株」」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 進捗・確定報告（原文: 「「2023年６月21日付…において公表しております…に関し、2023年７月18日までの…行使状況…を…お知らせ」」）
- 発行後の発行済株式総数が数値で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「「発行済株式総数 49,782,460株（うち、自己株式数130,070株）」」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「テスホールディングス株式会社第３回新株予約権」」）
- 調達する資金の額（差引手取概算額を含む）が金額で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「「2023年７月18日現在の払込総額 5,512,015,520円」」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 該当なし（原文: 「「一部コミットメント型ライツ・オファリング（サステナビリティライツ・オファリング）」」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「「払込総額 5,512,015,520円」」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「「一部コミットメント型ライツ・オファリング」」）