# テスホールディングス（5074） 既存株主による第３回新株予約権の行使状況に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/5074/disclosure/20230709519456
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2023-07-10
Komoriの読み（0-100）: 41
企業ページ: https://komori.app/company/5074

## 何が変わったか

一部コミットメント型ライツ・オファリングで既存株主に割り当てられた第3回新株予約権について、関係株主から合計9,633,100個の行使請求があった。これは、対象株主への割当総数19,906,200個の4割以上に相当する。

## 会社が挙げた理由

各株主から、主に保有する当社株式を用いた株式担保融資、または保有株式・新株予約権の一部売却等により、権利行使資金の手当てを進めているとの報告を受けている。資金を手当てできた範囲内で、2023年8月24日までに最大限可能な数を行使する意向であり、資金手当ての状況によっては追加行使の可能性がある。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 一部コミットメント型ライツ・オファリングにおける第３回新株予約権の行使状況
- 発行・処分する株式数: not_disclosed
- 発行価額・処分価額: not_disclosed
- 発行価額の総額: not_disclosed
- 調達する資金の額: not_disclosed
- 発行諸費用の概算額: not_disclosed
- 資金の具体的な使途: not_disclosed
- 払込期日: not_disclosed
- 割当予定先: [object Object]、[object Object]、[object Object]、[object Object]、[object Object]、[object Object]、[object Object]、[object Object]
- 割当予定先の保有方針: not_disclosed
- 希薄化率: not_disclosed
- 発行済株式総数: {"previous_forecast":"not_disclosed","revised_forecast":"not_disclosed","change":"not_disclosed","change_rate":"not_disclosed","unit":"not_disclosed"}
- 払込金額の算定根拠: not_disclosed
- 行使価額: not_disclosed
- 行使期間: 2023年8月24日までに行使する意向（本新株予約権の行使期間全体はnot_disclosed）
- 新株予約権の個数: {"発行総数":"not_disclosed","未行使残の個数":"not_disclosed","本開示対象株主への割当総数":"19,906,200個","本開示対象株主による行使請求数":"9,633,100個"}
- 譲渡制限期間: not_disclosed
- 譲渡制限の解除条件: not_disclosed
- 無償取得の事由: not_disclosed
- 対象者の区分と人数: 既存株主8者（個人・資産管理会社等）
- 株式報酬の総額: not_applicable
- 引受人・主幹事: not_disclosed
- オーバーアロットメント: not_disclosed
- 株式分割の比率: not_applicable
- 企業行動規範上の手続: not_disclosed
- 直近のエクイティ・ファイナンス: [object Object]
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: not_disclosed

## 評価の根拠

- この開示はどの種類の発行・処分を伝えているか。: 行使価額修正条項付新株予約権（原文: 「「既存株主による第３回新株予約権の行使状況に関するお知らせ」」）
- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 定例の進捗報告（原文: 「「本日までに…計9,633,100個の本新株予約権について行使請求がなされた」」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: なし（原文: 「「本書は本日時点における…当社の発行済株式総数を公表するものではございません」」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 進捗・確定報告（原文: 「「2023年６月21日付『一部コミットメント型ライツ・オファリング…に関するお知らせ』において公表して」」）
- 希薄化の規模はどの水準か。: 記載なし（原文: 「「当社の発行済株式総数を公表するものではございません」」）
- 発行後の発行済株式総数が数値で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「「当社の発行済株式総数を公表するものではございません」」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「第３回新株予約権」」）
- 調達する資金の額（差引手取概算額を含む）が金額で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「該当する金額の記載なし」）
- 割当先はどれにあたるか。: 既存の大株主（原文: 「「筆頭株主である石脇秀夫」「大株主である合同会社ストーンサイド」」）
- 割当先の数はどれくらいか。: 6者以上（原文: 「本文中に石脇秀夫、合同会社ストーンサイド、合同会社たかおか屋、株式会社Ｋ、株式会社瑛、石田智也、渡務、飯田豊治を列挙」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 該当なし（原文: 「「一部コミットメント型ライツ・オファリング」」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「該当する金額の記載なし」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「「一部コミットメント型ライツ・オファリング」」）