# リプロセル（4978） 第三者割当による第16回新株予約権（行使価額修正条項及び行使許可条項付）の行使許可に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/4978/disclosure/20240704544348
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2024-07-04
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企業ページ: https://komori.app/company/4978

## 何が変わったか

既に発行済みの第16回新株予約権について、割当先のモルガン・スタンレーMUFG証券に、一定期間内の行使を認めた。今回の許可対象は5万個で、株式に換算すると最大500万株。

## 会社が挙げた理由

第三者割当契約に基づき、割当先に対して本新株予約権の行使許可を行うことを決定したため。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 第三者割当による第16回新株予約権（行使価額修正条項及び行使許可条項付）の行使許可
- 発行・処分する株式数: 50,000個（本新株予約権1個につき100株。最大5,000,000株）
- 発行価額・処分価額: not_disclosed
- 発行価額の総額: not_disclosed
- 調達する資金の額: not_disclosed
- 発行諸費用の概算額: not_disclosed
- 資金の具体的な使途: not_disclosed
- 払込期日: not_disclosed
- 割当予定先: モルガン・スタンレーMUFG証券株式会社：50,000個（最大5,000,000株）
- 割当予定先の保有方針: not_disclosed
- 希薄化率: not_disclosed
- 発行済株式総数: not_disclosed
- 払込金額の算定根拠: not_disclosed
- 行使価額: 各行使請求の効力発生日の直前取引日の東京証券取引所における普通取引の終値の92％。修正後の金額が下限行使価額を下回る場合は下限行使価額
- 行使期間: 2024年7月5日から2024年10月2日までの60取引日
- 新株予約権の個数: 今回の行使許可数：50,000個。未行使残の個数：not_disclosed
- 譲渡制限期間: not_disclosed
- 譲渡制限の解除条件: not_disclosed
- 無償取得の事由: not_disclosed
- 対象者の区分と人数: not_disclosed
- 株式報酬の総額: not_disclosed
- 引受人・主幹事: not_disclosed
- オーバーアロットメント: not_disclosed
- 株式分割の比率: not_disclosed
- 企業行動規範上の手続: not_disclosed
- 直近のエクイティ・ファイナンス: 2023年12月21日：第三者割当による第16回新株予約権の発行（発行価額・総額は本書類ではnot_disclosed）
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: not_disclosed

## 評価の根拠

- この開示はどの種類の発行・処分を伝えているか。: 行使価額修正条項付新株予約権（原文: 「「第三者割当による第16回新株予約権（行使価額修正条項及び行使許可条項付）の行使許可」」）
- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 定例の進捗報告（原文: 「「割当先に対し本新株予約権の行使許可を行うことを決定しました」」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「本新株予約権の行使により当社が当社普通株式を交付する数は、本新株予約権1個当たり100株」」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 進捗・確定報告（原文: 「「2023年12月21日に発行いたしました」」）
- 発行後の発行済株式総数が数値で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「発行後の発行済株式総数に関する記載なし」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「株式会社リプロセル第16回新株予約権」「2023年12月21日に発行いたしました」」）
- 調達する資金の額（差引手取概算額を含む）が金額で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「調達する資金の額に関する記載なし」）
- 割当先はどれにあたるか。: ファンド・金融機関（原文: 「「モルガン・スタンレーMUFG証券株式会社」」）
- 割当先の数はどれくらいか。: 1者（原文: 「「割当先であるモルガン・スタンレーMUFG証券株式会社」」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 該当なし（原文: 「「割当先であるモルガン・スタンレーMUFG証券株式会社」」）
- 払込金額の水準はどう決められているか。: ディスカウント率を開示（原文: 「「終値の92％に相当する金額に修正されます」」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「「終値の92％に相当する金額に修正されます」」）
- 行使価額・転換価額の修正条項はどうなっているか。: 修正に下限あり（原文: 「「修正後の金額が下限行使価額を下回ることとなる場合には、下限行使価額を修正後の行使価額とします」」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「「第三者割当による第16回新株予約権」」）