# リプロセル（4978） 第三者割当による第16回新株予約権（行使価額修正条項及び行使許可条項付）の行使許可に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/4978/disclosure/20240405566708
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2024-04-05
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企業ページ: https://komori.app/company/4978

## 何が変わったか

2023年12月に発行済みの第16回新株予約権について、モルガン・スタンレーMUFG証券に対し、一定期間に行使できる許可を追加で与えた。今回の許可対象は5万個で、普通株式最大500万株に相当する。

## 会社が挙げた理由

第三者割当契約に基づき、割当先に本新株予約権の行使許可を行うことを決定したため。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 第三者割当による第16回新株予約権（行使価額修正条項及び行使許可条項付）の行使許可
- 発行・処分する株式数: 最大5,000,000株（本新株予約権50,000個、1個につき100株）
- 発行価額・処分価額: not_disclosed
- 発行価額の総額: not_disclosed
- 調達する資金の額: not_disclosed
- 発行諸費用の概算額: not_disclosed
- 資金の具体的な使途: not_disclosed
- 払込期日: not_disclosed
- 割当予定先: モルガン・スタンレーMUFG証券株式会社（50,000個）
- 割当予定先の保有方針: not_disclosed
- 希薄化率: not_disclosed
- 発行済株式総数: {"previous_forecast":"not_disclosed","revised_forecast":"not_disclosed","change":"not_disclosed","change_rate":"not_disclosed","unit":"株"}
- 払込金額の算定根拠: not_disclosed
- 行使価額: 各行使請求の効力発生日の直前取引日の終値の92％相当額に修正。下限行使価額あり（下限額はnot_disclosed）
- 行使期間: 2024年4月8日（当日含む）から2024年7月3日（当日含む）までの60取引日
- 新株予約権の個数: 発行総数：not_disclosed、未行使残：not_disclosed、今回の行使許可数：50,000個
- 譲渡制限期間: not_disclosed
- 譲渡制限の解除条件: not_disclosed
- 無償取得の事由: not_disclosed
- 対象者の区分と人数: not_disclosed
- 株式報酬の総額: not_disclosed
- 引受人・主幹事: not_disclosed
- オーバーアロットメント: not_disclosed
- 株式分割の比率: not_disclosed
- 企業行動規範上の手続: not_disclosed
- 直近のエクイティ・ファイナンス: [object Object]
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: not_disclosed

## 評価の根拠

- この開示はどの種類の発行・処分を伝えているか。: 行使価額修正条項付新株予約権（原文: 「「第三者割当による第16回新株予約権（行使価額修正条項及び行使許可条項付）の行使許可に関するお知らせ」」）
- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 定例の進捗報告（原文: 「「当社は、2023年12月21日に発行いたしました…本新株予約権…において…割当先に対し本新株予約権の行使許可を行うことを決定しました」」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: なし（原文: 「「行使許可に関するお知らせ」」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 進捗・確定報告（原文: 「「2023年12月21日に発行いたしました…本新株予約権」」）
- 希薄化の規模はどの水準か。: 記載なし（原文: 「希薄化率および発行済株式総数の記載なし」）
- 希薄化の規模が妥当だとする説明は、どこまで踏み込んでいるか。: 記載なし（原文: 「希薄化の規模・合理性に関する記載なし」）
- 発行後の発行済株式総数が数値で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「発行後の発行済株式総数の記載なし」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「株式会社リプロセル第16回新株予約権」」）
- この発行の目的として何が挙げられているか。: 記載なし（原文: 「目的・資金使途の記載なし」）
- 調達する資金の額（差引手取概算額を含む）が金額で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「調達する資金の額の記載なし」）
- 調達資金の使途は、どこまで具体的に示されているか。: 記載なし（原文: 「資金使途の記載なし」）
- 割当先はどれにあたるか。: ファンド・金融機関（原文: 「「割当先であるモルガン・スタンレーMUFG証券株式会社」」）
- その割当先を選んだ理由として、何が挙げられているか。: 記載なし（原文: 「割当先選定理由の記載なし」）
- 割当先の数はどれくらいか。: 1者（原文: 「「割当先であるモルガン・スタンレーMUFG証券株式会社」」）
- 割当先について、どこまで確認したと書かれているか。: 記載なし（原文: 「割当先の確認に関する記載なし」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 該当なし（原文: 「「第三者割当による…新株予約権」」）
- 払込金額の水準はどう決められているか。: ディスカウント率を開示（原文: 「「終値…の92％に相当する金額に修正されます」」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「「終値の92％に相当する金額」」）
- 行使価額・転換価額の修正条項はどうなっているか。: 修正に下限あり（原文: 「「行使価額は…終値の92％に相当する金額に修正されます。但し…下限行使価額を…修正後の行使価額とします」」）
- 割当先の保有方針についてどう書かれているか。: 記載なし（原文: 「割当先の保有方針に関する記載なし」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「「第16回新株予約権（行使価額修正条項及び行使許可条項付）」」）
- 希薄化に対する手続上の担保について、何が書かれているか。: 記載なし（原文: 「手続上の担保に関する記載なし」）
- この発行が業績・財務に与える影響は、どこまで書かれているか。: 記載なし（原文: 「業績への影響に関する記載なし」）