# リプロセル（4978） 第三者割当による第16回新株予約権（行使価額修正条項及び行使許可条項付）の行使許可に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/4978/disclosure/20240105511361
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2024-01-05
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企業ページ: https://komori.app/company/4978

## 何が変わったか

既に発行済みの第16回新株予約権について、割当先のモルガン・スタンレーMUFG証券に、一定期間の行使許可を与えた。今回の許可対象は5万個で、最大500万株の行使が可能となる。

## 会社が挙げた理由

2023年12月21日に発行した第16回新株予約権について、第三者割当契約に基づき、割当先に行使許可を行うことを決定したため。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 第三者割当による第16回新株予約権（行使価額修正条項及び行使許可条項付）の行使許可
- 発行・処分する株式数: 最大5,000,000株（本新株予約権50,000個、1個につき100株）
- 発行価額・処分価額: not_disclosed
- 発行価額の総額: not_disclosed
- 調達する資金の額: not_disclosed
- 発行諸費用の概算額: not_disclosed
- 資金の具体的な使途: not_disclosed
- 払込期日: not_disclosed
- 割当予定先: {"名称":"モルガン・スタンレーMUFG証券株式会社","株数":"not_disclosed"}
- 割当予定先の保有方針: not_disclosed
- 希薄化率: not_disclosed
- 発行済株式総数: {"previous_forecast":"not_disclosed","revised_forecast":"not_disclosed","change":"not_disclosed","change_rate":"not_disclosed","unit":"株"}
- 払込金額の算定根拠: 各行使請求の効力発生日の直前取引日の東京証券取引所における当社普通株式の終値の92％。修正後の金額が下限行使価額を下回る場合は、下限行使価額を適用。下限行使価額の数値はnot_disclosed。
- 行使価額: 直前取引日の終値の92％に相当する金額に修正。下限行使価額あり（数値はnot_disclosed）。
- 行使期間: 今回の行使許可に基づく行使許可期間：2024年1月9日（当日含む）から2024年4月4日（当日含む）までの60取引日の期間。新株予約権全体の行使期間はnot_disclosed。
- 新株予約権の個数: 行使許可数50,000個。発行総数および未行使残はnot_disclosed。
- 譲渡制限期間: not_disclosed
- 譲渡制限の解除条件: not_disclosed
- 無償取得の事由: not_disclosed
- 対象者の区分と人数: not_applicable
- 株式報酬の総額: not_applicable
- 引受人・主幹事: モルガン・スタンレーMUFG証券株式会社
- オーバーアロットメント: not_disclosed
- 株式分割の比率: not_applicable
- 企業行動規範上の手続: not_disclosed
- 直近のエクイティ・ファイナンス: [object Object]
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: not_disclosed

## 評価の根拠

- この開示はどの種類の発行・処分を伝えているか。: 行使価額修正条項付新株予約権（原文: 「第三者割当による第16回新株予約権（行使価額修正条項及び行使許可条項付）の行使許可に関するお知らせ」）
- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 定例の進捗報告（原文: 「今回の行使許可に基づく行使許可期間：2024年１月９日（当日含む。）から2024年４月４日（当日含む。）までの60取引日の期間」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: あり（原文: 「本新株予約権の行使により当社が当社普通株式を交付する数は、本新株予約権１個当たり100株」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 進捗・確定報告（原文: 「当社は、2023年12月21日に発行いたしました第三者割当による第16回新株予約権…割当先に対し本新株予約権の行使許可を行うことを決定」）
- 発行後の発行済株式総数が数値で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「発行済株式総数に関する記載なし」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「2023年12月５日公表の「第三者割当による第16回新株予約権…の発行に関するお知らせ」」）
- 調達する資金の額（差引手取概算額を含む）が金額で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「調達する資金の額に関する記載なし」）
- 割当先はどれにあたるか。: ファンド・金融機関（原文: 「割当先であるモルガン・スタンレーMUFG証券株式会社」）
- 割当先の数はどれくらいか。: 1者（原文: 「割当先であるモルガン・スタンレーMUFG証券株式会社」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 該当なし（原文: 「第三者割当による第16回新株予約権」）
- 払込金額の水準はどう決められているか。: ディスカウント率を開示（原文: 「直前取引日の…終値の92％に相当する金額に修正されます」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「終値の92％に相当する金額」）
- 行使価額・転換価額の修正条項はどうなっているか。: 修正に下限あり（原文: 「修正後の金額が下限行使価額を下回ることとなる場合には、下限行使価額を修正後の行使価額」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「第三者割当による第16回新株予約権」）