# アイビー化粧品（4918） 第三者割当による第３回新株予約権及び第４回新株予約権の行使期間満了に伴う取得と消滅に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/4918/disclosure/20250307589941
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2025-03-07
Komoriの読み（0-100）: 69
企業ページ: https://komori.app/company/4918

## 何が変わったか

第三者割当で発行済みだった第3回・第4回新株予約権について、行使期間の満了に伴い、未行使分を取得して消滅させた。第3回は一部が行使されたが、第4回は全く行使されなかった。

## 会社が挙げた理由

第3回新株予約権は株価が下限行使価額を下回る期間があり、第4回新株予約権は株価が行使価額を下回っていたため、未行使分が残った。行使期間満了に伴い消滅するため、買受契約書に基づき残存分を発行価額と同額で取得した。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 第三者割当による第3回新株予約権及び第4回新株予約権の取得・消滅（行使期間満了）
- 発行・処分する株式数: 第3回新株予約権：潜在株式1,000,000株、第4回新株予約権：潜在株式220,000株（今回の取得・消滅に伴う新株発行なし）
- 発行価額・処分価額: 第3回新株予約権：1個715円、第4回新株予約権：1個165円
- 発行価額の総額: 7,513,000円
- 調達する資金の額: 新株予約権発行・行使による調達額1,003,513,000円、差引手取金概算額971,473,000円。今回の取得・消滅後の追加調達額はなし
- 発行諸費用の概算額: 31,?40,000円（発行価額総額と差引手取概算額との差額として記載される金額。本文の明示なし）
- 資金の具体的な使途: [object Object]、[object Object]、[object Object]
- 払込期日: not_disclosed
- 割当予定先: 三田証券株式会社
- 割当予定先の保有方針: not_disclosed
- 希薄化率: not_disclosed
- 発行済株式総数: {"previous_forecast":"not_disclosed","revised_forecast":"not_disclosed","change":"not_disclosed","change_rate":"not_disclosed","unit":"株"}
- 払込金額の算定根拠: not_disclosed
- 行使価額: 第3回：当初600円。直前取引日の終値の90％相当額へ修正、下限600円。第4回：当初1,800円。転換権行使後は直前取引日の終値の90％相当額へ修正可能、下限600円
- 行使期間: 令和4年3月8日から令和7年3月7日まで
- 新株予約権の個数: 発行総数12,200個（第3回10,000個、第4回2,200個）。未行使残は第3回8,270個、第4回2,200個。今回取得・消滅は合計10,470個
- 譲渡制限期間: not_disclosed
- 譲渡制限の解除条件: not_disclosed
- 無償取得の事由: not_disclosed
- 対象者の区分と人数: not_applicable
- 株式報酬の総額: not_applicable
- 引受人・主幹事: 三田証券株式会社
- オーバーアロットメント: not_disclosed
- 株式分割の比率: not_applicable
- 企業行動規範上の手続: not_disclosed
- 直近のエクイティ・ファイナンス: [object Object]
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: 本新株予約権の取得及び消滅が令和7年3月期の当社業績に与える影響は軽微であります。今後、業績への重大な影響が認められる場合には速やかに公表いたします。

## 評価の根拠

- この開示はどの種類の発行・処分を伝えているか。: 行使価額修正条項付新株予約権（原文: 「「第3回新株予約権（行使価額修正条項付）及び第4回新株予約権（行使価額修正型新株予約権転換権付）」」）
- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 定例の進捗報告（原文: 「「行使期間満了に伴う取得と消滅に関するお知らせ」」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: なし（原文: 「「取得及び消滅する新株予約権の数」「消滅後に残存する新株予約権の数」」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 進捗・確定報告（原文: 「「当社が、令和4年3月7日に発行しました」」）
- 発行後の発行済株式総数が数値で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「発行後の発行済株式総数に関する記載なし」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「第3回新株予約権」「第4回新株予約権」」）
- この発行の目的として何が挙げられているか。: 成長投資（原文: 「「当社開発研究所の機能強化及び『Labo営業部門』の創設・運営資金」「大型製品の研究開発費」」）
- 調達する資金の額（差引手取概算額を含む）が金額で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「「1,003,513,000円（差引手取金概算額：971,473,000円）」」）
- 調達資金の使途は、どこまで具体的に示されているか。: 使途と金額のみ（原文: 「「①…300百万円」「②…300百万円」「③…371百万円」」）
- 割当先はどれにあたるか。: ファンド・金融機関（原文: 「「割当先　三田証券株式会社」」）
- 割当先の数はどれくらいか。: 1者（原文: 「「割当先　三田証券株式会社」」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 該当なし（原文: 「「第三者割当の方法による」」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「「本第3回新株予約権 600円」「本第4回新株予約権 1,800円」」）
- 行使価額・転換価額の修正条項はどうなっているか。: 下方修正条項あり（原文: 「「終値の90％に相当する金額」「下限行使価額は600円」」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「「第三者割当の方法による」」）
- この発行が業績・財務に与える影響は、どこまで書かれているか。: 軽微（原文: 「「令和7年3月期の当社業績に与える影響は軽微であります」」）