# アイビー化粧品（4918） 第三者割当による第５回新株予約権（行使価額修正条項付）の大量行使に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/4918/disclosure/20240925588731
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2024-09-25
Komoriの読み（0-100）: 23
企業ページ: https://komori.app/company/4918

## 何が変わったか

第5回新株予約権について、2024年9月25日に1,800個が行使され、180,000株の新株が発行された。これにより、未行使の新株予約権は12,500個から10,700個に減少した。

## 会社が挙げた理由

2024年9月2日から9月25日までの期間における本第5回新株予約権の大量行使を報告するため。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 第三者割当による第５回新株予約権（行使価額修正条項付）
- 発行・処分する株式数: 新株式180,000株（2024年9月25日）
- 発行価額・処分価額: not_disclosed
- 発行価額の総額: not_disclosed
- 調達する資金の額: not_disclosed
- 発行諸費用の概算額: not_disclosed
- 資金の具体的な使途: not_disclosed
- 払込期日: not_disclosed
- 割当予定先: not_disclosed
- 割当予定先の保有方針: not_disclosed
- 希薄化率: not_disclosed
- 発行済株式総数: {"previous_forecast":"5,164,000株（2024年8月31日時点）","revised_forecast":"not_disclosed","change":"not_disclosed","change_rate":"not_disclosed","unit":"株"}
- 払込金額の算定根拠: not_disclosed
- 行使価額: 300円（2024年9月25日行使分）。修正条項の詳細・下限はnot_disclosed
- 行使期間: not_disclosed
- 新株予約権の個数: 発行総数12,500個（1,800個行使、発行総数の14.4％）。未行使残10,700個
- 譲渡制限期間: not_disclosed
- 譲渡制限の解除条件: not_disclosed
- 無償取得の事由: not_disclosed
- 対象者の区分と人数: not_disclosed
- 株式報酬の総額: not_disclosed
- 引受人・主幹事: not_disclosed
- オーバーアロットメント: not_disclosed
- 株式分割の比率: not_disclosed
- 企業行動規範上の手続: not_disclosed
- 直近のエクイティ・ファイナンス: 2024年8月22日、自己株式を活用した第三者割当の方法による第5回新株予約権（行使価額修正条項付）の発行（総額not_disclosed）
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: not_disclosed

## 評価の根拠

- この開示はどの種類の発行・処分を伝えているか。: 行使価額修正条項付新株予約権（原文: 「「第三者割当による第５回新株予約権（行使価額修正条項付）の大量行使に関するお知らせ」」）
- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 定例の進捗報告（原文: 「「令和６年９月２日から同年９月25日の期間における大量行使」」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「９月25日（水） 新株式（株）180,000」」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 進捗・確定報告（原文: 「「当社が、令和６年８月22日に発行しました…本第５回新株予約権」」）
- 希薄化の規模はどの水準か。: 記載なし（原文: 「「月初からの行使株式数 180,000株」」）
- 希薄化の規模が妥当だとする説明は、どこまで踏み込んでいるか。: 記載なし（原文: 「本文は大量行使の株式数、行使価額、未行使残等の報告にとどまっている。」）
- 発行後の発行済株式総数が数値で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「「前月末（令和６年８月31日）時点における発行済株式数 5,164,000株」」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「本第５回新株予約権」」）
- この発行の目的として何が挙げられているか。: 記載なし（原文: 「本文および大量行使欄に発行目的・資金使途の記載はない。」）
- 調達する資金の額（差引手取概算額を含む）が金額で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「「月初からの行使株式数 180,000株」「行使価額 300円」の記載はあるが、調達資金の額の記載はない。」）
- 調達資金の使途は、どこまで具体的に示されているか。: 記載なし（原文: 「資金使途の記載はない。」）
- 割当先はどれにあたるか。: 記載なし（原文: 「大量行使の報告欄に割当予定先の記載はない。」）
- その割当先を選んだ理由として、何が挙げられているか。: 記載なし（原文: 「割当先の選定理由に関する記載はない。」）
- 割当先の数はどれくらいか。: 記載なし（原文: 「割当先に関する記載はない。」）
- 割当先について、どこまで確認したと書かれているか。: 記載なし（原文: 「割当先の確認に関する記載はない。」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 該当なし（原文: 「「第三者割当による…新株予約権」の大量行使に関する開示である。」）
- 払込金額の水準はどう決められているか。: 記載なし（原文: 「「行使価額（円）300」」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「「９月25日（水）…300」」）
- 行使価額・転換価額の修正条項はどうなっているか。: 下方修正条項あり（原文: 「「第５回新株予約権（行使価額修正条項付）」」）
- 割当先の保有方針についてどう書かれているか。: 記載なし（原文: 「保有方針・ロックアップに関する記載はない。」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「「第三者割当による…新株予約権」の大量行使に関する開示である。」）
- 希薄化に対する手続上の担保について、何が書かれているか。: 記載なし（原文: 「企業行動規範上の手続に関する記載はない。」）
- この発行が業績・財務に与える影響は、どこまで書かれているか。: 記載なし（原文: 「業績への影響に関する記載はない。」）