# アイビー化粧品（4918） 第三者割当による第２回新株予約権（行使価額修正型新株予約権転換権付）の大量行使に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/4918/disclosure/20211105426331
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2021-11-05
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企業ページ: https://komori.app/company/4918

## 何が変わったか

既に発行済みの第2回新株予約権について、2021年11月1日から5日までに203,000株分が行使された。これにより未行使分は1,020個・102,000株となった。

## 会社が挙げた理由

本第2回新株予約権の大量行使が行われたため。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 第三者割当による第２回新株予約権（行使価額修正型新株予約権転換権付）
- 発行・処分する株式数: not_disclosed（本開示は大量行使の報告であり、新規発行株式数の記載なし。交付株式数は203,000株で、移転自己株式）
- 発行価額・処分価額: not_disclosed
- 発行価額の総額: not_disclosed
- 調達する資金の額: not_disclosed
- 発行諸費用の概算額: not_disclosed
- 資金の具体的な使途: not_disclosed
- 払込期日: not_disclosed
- 割当予定先: not_disclosed
- 割当予定先の保有方針: not_disclosed
- 希薄化率: not_disclosed
- 発行済株式総数: {"previous_forecast":"5,104,000株（2021年10月29日時点）","revised_forecast":"not_disclosed","change":"not_disclosed","change_rate":"not_disclosed","unit":"株"}
- 払込金額の算定根拠: 行使価額は、2021年11月1日834円、11月2日824円、11月4日809円、11月5日821円と記載。算定基準・修正条項の詳細はnot_disclosed。
- 行使価額: 834円、824円、809円、821円。行使価額修正型とされているが、修正の下限はnot_disclosed。
- 行使期間: not_disclosed
- 新株予約権の個数: 発行総数は2,030個が42.3％との記載から算出可能な範囲を除きnot_disclosed。今回行使2,030個、未行使残1,020個。
- 譲渡制限期間: not_disclosed
- 譲渡制限の解除条件: not_disclosed
- 無償取得の事由: not_disclosed
- 対象者の区分と人数: not_disclosed
- 株式報酬の総額: not_disclosed
- 引受人・主幹事: not_disclosed
- オーバーアロットメント: not_disclosed
- 株式分割の比率: not_disclosed
- 企業行動規範上の手続: not_disclosed
- 直近のエクイティ・ファイナンス: 2020年11月30日発行、自己株式を活用した第三者割当による第2回新株予約権。金額はnot_disclosed。
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: not_disclosed

## 評価の根拠

- この開示はどの種類の発行・処分を伝えているか。: 行使価額修正条項付新株予約権（原文: 「第三者割当による第２回新株予約権（行使価額修正型新株予約権転換権付）の大量行使に関するお知らせ」）
- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 定例の進捗報告（原文: 「令和３年11月１日から同年11月５日の期間における大量行使」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: なし（原文: 「交付株式数　移転自己株式（株）」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 進捗・確定報告（原文: 「当社が、令和２年11月30日に発行しました…本第２回新株予約権の…大量行使」）
- 希薄化の規模はどの水準か。: 自己株式処分・希薄化なし（原文: 「移転自己株式（株）」）
- 希薄化の規模が妥当だとする説明は、どこまで踏み込んでいるか。: 該当なし（原文: 「移転自己株式（株）」）
- 発行後の発行済株式総数が数値で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「令和３年10月29日時点における発行済株式数 5,104,000 株」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「本第２回新株予約権」）
- 調達する資金の額（差引手取概算額を含む）が金額で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「調達額に関する記載なし」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 該当なし（原文: 「第三者割当による第２回新株予約権」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「11月１日 834、11月２日 824、11月４日 809、11月５日 821」）
- 行使価額・転換価額の修正条項はどうなっているか。: 下方修正条項あり（原文: 「行使価額修正型新株予約権転換権付」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「第三者割当による第２回新株予約権」）