# ノイルイミューン・バイオテック（4893） 第三者割当によるノイルイミューン・バイオテック株式会社第14回新株予約権 （行使価額修正条項付）の発行に係る払込完了に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/4893/disclosure/20261005546112
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2026-10-05
Komoriの読み（0-100）: 67
企業ページ: https://komori.app/company/4893

## 何が変わったか

第三者割当で発行した行使価額修正条項付き新株予約権について、割当先から発行価額の払込みが完了した。新株予約権は今後行使される可能性があり、行使価額は株価に応じて修正される。

## 会社が挙げた理由

2026年9月18日の取締役会決議に基づく第14回新株予約権について、発行価額の総額の払込みが完了したため。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 第三者割当による行使価額修正条項付新株予約権の発行
- 発行・処分する株式数: 潜在株式数10,000,000株（新株予約権100,000個、新株予約権1個につき100株）
- 発行価額・処分価額: 新株予約権1個につき14円
- 発行価額の総額: 1,400,000円
- 調達する資金の額: 1,349,400,000円（差引手取概算額）。実際の資金調達額は行使価額の水準等により増減する
- 発行諸費用の概算額: not_disclosed
- 資金の具体的な使途: not_disclosed
- 払込期日: 2026年10月5日
- 割当予定先: 岡三証券株式会社（100,000個）
- 割当予定先の保有方針: 本新株予約権の譲渡には当社取締役会の承認が必要。第三者割当契約締結日から180日後の日まで、当社による株式等の発行についてロックアップ
- 希薄化率: not_disclosed
- 発行済株式総数: {"previous_forecast":"not_disclosed","revised_forecast":"not_disclosed","change":"not_disclosed","change_rate":"not_disclosed","unit":"株"}
- 払込金額の算定根拠: 当初行使価額は発行決議日の直前取引日の東証終値。具体的な終値は本書類に記載なし。修正後行使価額は修正日の直前取引日の東証終値の95％相当額（1円未満切捨て）
- 行使価額: 当初行使価額136円。修正条項あり。下限行使価額81円、上限行使価額なし
- 行使期間: 2026年10月6日（割当日の翌銀行営業日）から2028年10月5日まで
- 新株予約権の個数: 発行総数100,000個。未行使残はnot_disclosed
- 譲渡制限期間: not_disclosed
- 譲渡制限の解除条件: not_disclosed
- 無償取得の事由: not_disclosed
- 対象者の区分と人数: not_disclosed
- 株式報酬の総額: not_disclosed
- 引受人・主幹事: 岡三証券株式会社
- オーバーアロットメント: not_disclosed
- 株式分割の比率: not_disclosed
- 企業行動規範上の手続: not_disclosed
- 直近のエクイティ・ファイナンス: not_disclosed
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: not_disclosed

## 評価の根拠

- この開示はどの種類の発行・処分を伝えているか。: 行使価額修正条項付新株予約権（原文: 「「第三者割当によるノイルイミューン・バイオテック株式会社第14回新株予約権（行使価額修正条項付）」」）
- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 払込完了（原文: 「「本日、発行価額の総額（1,400,000円）の払込みが完了したことを確認いたしました」」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: なし（原文: 「「第14回新株予約権」「発行新株予約権数 100,000個」」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 進捗・確定報告（原文: 「「2026年9月18日公表の『…発行に関するお知らせ』をご参照ください」」）
- 発行後の発行済株式総数が数値で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「該当する記載なし」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「第14回新株予約権」」）
- 調達する資金の額（差引手取概算額を含む）が金額で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「「資金調達の額（差引手取概算額）1,349,400,000円」」）
- 割当先はどれにあたるか。: ファンド・金融機関（原文: 「「岡三証券株式会社…に対する第三者割当方式」」）
- 割当先の数はどれくらいか。: 1者（原文: 「「岡三証券株式会社（以下『割当先』といいます。）」」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 該当なし（原文: 「「岡三証券株式会社…に対する第三者割当方式」」）
- 払込金額の水準はどう決められているか。: ディスカウント率を開示（原文: 「「東証終値の95％に相当する金額」」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「「新株予約権1個につき14円」「当初行使価額136円」」）
- 行使価額・転換価額の修正条項はどうなっているか。: 修正に下限あり（原文: 「「下限行使価額は81円」「行使価額は…東証終値の95％…に修正」」）
- 割当先の保有方針についてどう書かれているか。: ロックアップあり（原文: 「「180日後の日まで…発行してはならないこと（ロックアップ）」「本新株予約権の譲渡については、当社取締役会の決議…承認が必要」」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「「岡三証券株式会社…に対する第三者割当方式」」）