# ステラファーマ（4888） 株式及び新株予約権発行プログラム設定契約に基づく第１回第三者割当による新株式及び新株予約権の払込完了のお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/4888/disclosure/20260415504855
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2026-04-16
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企業ページ: https://komori.app/company/4888

## 何が変わったか

CVI Investments, Inc.への第三者割当について、普通株式100万株と新株予約権10,500個の払込みが完了した。

## 会社が挙げた理由

2026年3月31日に公表した第1回第三者割当に関して、所定の払込手続が完了したため。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 第三者割当による新株式及び新株予約権の発行
- 発行・処分する株式数: {"新株":"普通株式 1,000,000株","新株予約権による潜在株式":"1,050,000株"}
- 発行価額・処分価額: {"新株":"1株につき696円","新株予約権":"1個当たり552円"}
- 発行価額の総額: {"新株":"696,000,000円","新株予約権":"5,796,000円"}
- 調達する資金の額: {"払込金額の総額":"959,196,000円（新株予約権発行分5,796,000円、新株予約権行使分953,400,000円）","差引手取概算額":"not_disclosed"}
- 発行諸費用の概算額: not_disclosed
- 資金の具体的な使途: not_disclosed
- 払込期日: 2026年4月16日
- 割当予定先: {"名称":"CVI Investments, Inc.","株数":"普通株式1,000,000株、新株予約権10,500個（潜在株式1,050,000株）"}
- 割当予定先の保有方針: not_disclosed
- 希薄化率: not_disclosed
- 発行済株式総数: {"previous_forecast":"not_disclosed","revised_forecast":"not_disclosed","change":"not_disclosed","change_rate":"not_disclosed","unit":"株"}
- 払込金額の算定根拠: not_disclosed
- 行使価額: 当初行使価額は1株当たり908円。修正条項の有無・修正の下限はnot_disclosed
- 行使期間: 2026年4月17日から2030年4月16日まで
- 新株予約権の個数: 発行総数10,500個、未行使残の個数はnot_disclosed
- 譲渡制限期間: not_disclosed
- 譲渡制限の解除条件: not_disclosed
- 無償取得の事由: not_disclosed
- 対象者の区分と人数: not_disclosed
- 株式報酬の総額: not_disclosed
- 引受人・主幹事: not_disclosed
- オーバーアロットメント: not_disclosed
- 株式分割の比率: not_disclosed
- 企業行動規範上の手続: not_disclosed
- 直近のエクイティ・ファイナンス: 2026年3月31日付の『株式及び新株予約権発行プログラム設定契約締結に係る発行登録並びに第三者割当による新株式及び新株予約権の発行に関するお知らせ』で公表された第1回第三者割当
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: not_disclosed

## 評価の根拠

- この開示はどの種類の発行・処分を伝えているか。: 第三者割当（原文: 「「第１回第三者割当による新株式及び新株予約権の払込完了」「募集又は割当方法 第三者割当の方法によります。」」）
- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 払込完了（原文: 「「所定の払込手続が完了いたしました」」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「発行新株式数 普通株式 1,000,000 株」」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 進捗・確定報告（原文: 「「2026年３月31日付…にて公表いたしましたとおり」「第１回第三者割当に係る…所定の払込手続が完了」」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「当該エクイティ・プログラム契約に基づく第１回目発行として」」）
- 調達する資金の額（差引手取概算額を含む）が金額で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「「調達資金の額 696,000,000 円」「資金調達の額 959,196,000 円」」）
- 割当先はどれにあたるか。: ファンド・金融機関（原文: 「「米国の機関投資家であるHeights Capital Management, Inc.が運用するCVI Investments, Inc.」」）
- 割当先の数はどれくらいか。: 1者（原文: 「「割当予定先 CVI Investments, Inc.」」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 該当なし（原文: 「「CVI Investments, Inc.」への第三者割当」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「「１株につき金 696 円」「新株予約権１個当たり 552 円」「１株当たり 908 円」」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「「第三者割当による新株式及び…新株予約権の発行」」）