# Ｄｅｆ　ｃｏｎｓｕｌｔｉｎｇ（4833） 第７回新株予約権（行使価額修正条項付）の大量行使に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/4833/disclosure/20250911556563
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2025-09-11
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企業ページ: https://komori.app/company/4833

## 何が変わったか

第7回新株予約権について、9月11日に24,000,000株分が行使され、発行総数の66.67％に当たる240,000個が消化された。行使後の未行使分は120,000個（12,000,000株）となった。

## 会社が挙げた理由

EVO FUNDによる行使価額修正条項付新株予約権の大量行使があり、行使価額が発行決議日の直前取引日の終値である96円以上の場合は、原則として単一歴月中の行使株式数を上場株式数の10％以内とする制限を超えて行使できる契約となっているため。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 行使価額修正条項付新株予約権の行使状況の報告（第７回新株予約権）
- 発行・処分する株式数: 2025年９月11日からの交付株式数：24,000,000株（新株24,000,000株、移転自己株式なし）
- 発行価額・処分価額: not_disclosed
- 発行価額の総額: not_disclosed
- 調達する資金の額: not_disclosed
- 発行諸費用の概算額: not_disclosed
- 資金の具体的な使途: not_disclosed
- 払込期日: not_disclosed
- 割当予定先: EVO FUND（第７回新株予約権の割当先）
- 割当予定先の保有方針: not_disclosed
- 希薄化率: 24,000,000株／2025年９月10日時点の発行済株式数36,602,015株。発行済株式総数に対する割合は約65.57％（書類に割合の記載なし）
- 発行済株式総数: {"previous_forecast":"2025年９月10日時点：36,602,015株","revised_forecast":"not_disclosed","change":"not_disclosed","change_rate":"not_disclosed","unit":"株"}
- 払込金額の算定根拠: 行使価額は110.0円。発行決議日（2025年８月25日）の直前取引日の終値は96円以上と記載されているが、算定基準やディスカウント率・プレミアム率はnot_disclosed
- 行使価額: 2025年９月11日の行使価額：110.0円。行使価額修正条項の詳細および修正の下限はnot_disclosed
- 行使期間: not_disclosed
- 新株予約権の個数: 発行総数360,000個、2025年９月11日の行使数240,000個、行使後の未行使残120,000個
- 譲渡制限期間: not_disclosed
- 譲渡制限の解除条件: not_disclosed
- 無償取得の事由: not_disclosed
- 対象者の区分と人数: not_disclosed
- 株式報酬の総額: not_disclosed
- 引受人・主幹事: not_disclosed
- オーバーアロットメント: not_disclosed
- 株式分割の比率: not_disclosed
- 企業行動規範上の手続: 東京証券取引所の有価証券上場規程第434条第１項および同施行規則第436条第１項から第５項までに基づく行使制限の遵守状況を記載。行使価額が96円以上の場合は制限を超えて行使できる旨の割当契約を締結
- 直近のエクイティ・ファイナンス: 2025年６月16日払込：第６回新株予約権（行使価額修正条項付）、2025年９月10日発行：第７回新株予約権（行使価額修正条項付）および第８回新株予約権
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: not_disclosed

## 評価の根拠

- この開示はどの種類の発行・処分を伝えているか。: 行使価額修正条項付新株予約権（原文: 「表題：第７回新株予約権（行使価額修正条項付）の大量行使に関するお知らせ」）
- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 定例の進捗報告（原文: 「2025年９月11日において大量行使がありましたので、以下のとおりお知らせします。」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: あり（原文: 「９月11日（木） 24,000,000（新株）、移転自己株式－」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 進捗・確定報告（原文: 「本新株予約権の発行に関する詳細につきましては、2025年８月25日付の…お知らせをご参照ください。」）
- 希薄化の規模はどの水準か。: 25%以上（原文: 「2025年９月11日からの交付株式数 24,000,000株／2025年９月10日時点における発行済株式数：36,602,015株」）
- 希薄化の規模が妥当だとする説明は、どこまで踏み込んでいるか。: 記載なし（原文: 「希薄化の妥当性に関する記載はない。」）
- 発行後の発行済株式総数が数値で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「2025年９月10日時点における発行済株式数：36,602,015株」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「第６回新株予約権（行使価額修正条項付）の行使分／第７回新株予約権（行使価額修正条項付）及び第８回新株予約権の発行」）
- この発行の目的として何が挙げられているか。: 記載なし（原文: 「発行目的・資金使途に関する記載はない。」）
- 調達する資金の額（差引手取概算額を含む）が金額で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「調達する資金の額に関する記載はない。」）
- 調達資金の使途は、どこまで具体的に示されているか。: 記載なし（原文: 「資金使途に関する記載はない。」）
- 割当先はどれにあたるか。: ファンド・金融機関（原文: 「EVO FUNDを割当先とする第７回新株予約権」）
- その割当先を選んだ理由として、何が挙げられているか。: 記載なし（原文: 「割当先の選定理由に関する記載はない。」）
- 割当先の数はどれくらいか。: 1者（原文: 「EVO FUNDを割当先とする第７回新株予約権」）
- 割当先について、どこまで確認したと書かれているか。: 記載なし（原文: 「割当先の財産確認・反社会的勢力確認に関する記載はない。」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 該当なし（原文: 「EVO FUNDを割当先とする第７回新株予約権」）
- 払込金額の水準はどう決められているか。: 記載なし（原文: 「行使価額（円）110.0」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「９月11日（木）…行使価額（円）110.0」）
- 行使価額・転換価額の修正条項はどうなっているか。: 下方修正条項あり（原文: 「第７回新株予約権（行使価額修正条項付）」）
- 割当先の保有方針についてどう書かれているか。: 記載なし（原文: 「割当先の保有方針に関する記載はない。」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「第７回新株予約権（行使価額修正条項付）の大量行使」）
- 希薄化に対する手続上の担保について、何が書かれているか。: 記載なし（原文: 「EVO FUNDとの間で…行使制限…に基づき…割当契約を締結しております。」）
- この発行が業績・財務に与える影響は、どこまで書かれているか。: 記載なし（原文: 「業績・財務への影響に関する記載はない。」）