# ＳＭ　ＥＮＴＥＲＴＡＩＮＭＥＮＴ　ＪＡＰＡＮ（4772） 行使価額修正条項付第14回～第16回新株予約権の取得及び消却に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/4772/disclosure/20220210586579
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2022-02-10
Komoriの読み（0-100）: 61
企業ページ: https://komori.app/company/4772

## 何が変わったか

会社は、残っている第14回〜第16回の行使価額修正条項付新株予約権をすべて取得し、取得後すぐに消却することを決めた。これにより、これらの新株予約権による資金調達を中止する。

## 会社が挙げた理由

株価が下限行使価額を下回る状況が続き、当初予定していた調達金額に届かず、これまでの行使状況も踏まえて資金調達を中止するため。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 行使価額修正条項付第14回～第16回新株予約権の取得及び消却
- 発行・処分する株式数: not_disclosed
- 発行価額・処分価額: not_disclosed
- 発行価額の総額: not_disclosed
- 調達する資金の額: 本新株予約権による今回の調達額：not_disclosed。これまでの行使による調達資金：145百万円。差引手取概算額：not_disclosed
- 発行諸費用の概算額: not_disclosed
- 資金の具体的な使途: [object Object]、[object Object]、[object Object]
- 払込期日: not_disclosed
- 割当予定先: マッコーリー・バンク・リミテッド（2021年1月7日の発行時）
- 割当予定先の保有方針: not_disclosed
- 希薄化率: not_disclosed
- 発行済株式総数: {"previous_forecast":"not_disclosed","revised_forecast":"not_disclosed","change":"not_disclosed","change_rate":"not_disclosed","unit":"株"}
- 払込金額の算定根拠: not_disclosed
- 行使価額: 行使価額修正条項付。下限行使価額の具体的な金額はnot_disclosed
- 行使期間: not_disclosed
- 新株予約権の個数: 発行総数：179,000個（第14回140,000個、第15回30,000個、第16回9,000個）。本日現在までの行使済み：6,900個。取得・消却する残存数：172,100個（第14回133,100個、第15回30,000個、第16回9,000個）。消却後の残存数：0個
- 譲渡制限期間: not_disclosed
- 譲渡制限の解除条件: not_disclosed
- 無償取得の事由: not_disclosed
- 対象者の区分と人数: not_disclosed
- 株式報酬の総額: not_disclosed
- 引受人・主幹事: not_disclosed
- オーバーアロットメント: not_disclosed
- 株式分割の比率: not_disclosed
- 企業行動規範上の手続: not_disclosed
- 直近のエクイティ・ファイナンス: [object Object]
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: 当期の連結業績に与える影響はありません。

## 評価の根拠

- この開示はどの種類の発行・処分を伝えているか。: 行使価額修正条項付新株予約権（原文: 「行使価額修正条項付第14回～第16回新株予約権の取得及び消却に関するお知らせ」）
- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 発行の決議（原文: 「当社は、本日開催の取締役会において…残存する本新株予約権の全部を取得するとともに、取得後直ちに消却することを決議いたしました」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: なし（原文: 「残存する本新株予約権の全部を取得するとともに、取得後直ちに消却」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 実質的な更新（原文: 「本新株予約権による資金調達を中止することといたしました」）
- 発行後の発行済株式総数が数値で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「消却後に残存する新株予約権の数 0個」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「当社が2021年1月7日にマッコーリー・バンク・リミテッドを割当先として第三者割当により発行した…第14回～第16回新株予約権」）
- 調達する資金の額（差引手取概算額を含む）が金額で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「当該行使によって調達した資金145百万円」）
- 調達資金の使途は、どこまで具体的に示されているか。: 使途のみ・金額なし（原文: 「『オンライン配信事業への投資』、『コンテンツ購入及び制作費用』及び『M&A及び資本・業務提携に係る費用』」）
- 割当先はどれにあたるか。: ファンド・金融機関（原文: 「マッコーリー・バンク・リミテッドを割当先として第三者割当により発行」）
- 割当先の数はどれくらいか。: 1者（原文: 「マッコーリー・バンク・リミテッドを割当先」）
- 割当先について、どこまで確認したと書かれているか。: 概要の記載のみ（原文: 「マッコーリー・バンク・リミテッド」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 該当なし（原文: 「第三者割当により発行した…新株予約権」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「取得価格 合計13,423,100円（…1個当たり91円…35円…29円）」）
- 行使価額・転換価額の修正条項はどうなっているか。: 下方修正条項あり（原文: 「行使価額修正条項付第14回～第16回新株予約権／普通株式の株価は下限行使価額を下回る状況が続いております」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「第三者割当により発行した…新株予約権」）
- 希薄化に対する手続上の担保について、何が書かれているか。: 取締役会決議のみ（原文: 「本日開催の取締役会において…取得するとともに…消却することを決議」）
- この発行が業績・財務に与える影響は、どこまで書かれているか。: 軽微（原文: 「当期の連結業績に与える影響はありません」）