# ＫｅｙＨｏｌｄｅｒ（4712） （開示事項の経過）第２回新株予約権の行使状況に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/4712/disclosure/20211217455068
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2021-12-17
Komoriの読み（0-100）: 53
企業ページ: https://komori.app/company/4712

## 何が変わったか

第2回新株予約権のうち160,000個が行使され、普通株式1,600,000株が新たに発行された。これにより発行済株式総数は17,362,410株から18,962,410株に増加した。

## 会社が挙げた理由

秋元康氏及び秋元伸介氏が保有する新株予約権の一部を行使したため。2020年2月28日の株価が強制行使条件の判定基準を下回ったため、行使期限までに全ての新株予約権の行使が必要とされている。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 第２回新株予約権（有償ストック・オプション）の行使
- 発行・処分する株式数: 1,600,000株（新株）
- 発行価額・処分価額: 1株あたり1,250円（行使価額）
- 発行価額の総額: 2,016,000,000円（発行価額16,000,000円を含む）
- 調達する資金の額: 払込金額の総額2,016,000,000円、差引手取概算額 not_disclosed
- 発行諸費用の概算額: not_disclosed
- 資金の具体的な使途: not_disclosed
- 払込期日: not_disclosed
- 割当予定先: 秋元康氏144,000個、秋元伸介氏16,000個の新株予約権行使
- 割当予定先の保有方針: not_disclosed
- 希薄化率: not_disclosed
- 発行済株式総数: {"previous_forecast":"17,362,410株","revised_forecast":"18,962,410株","change":"1,600,000株","change_rate":"not_disclosed","unit":"株"}
- 払込金額の算定根拠: not_disclosed
- 行使価額: 1株あたり1,250円。修正条項の有無・修正の下限はnot_disclosed
- 行使期間: 2018年7月24日から2028年7月23日まで
- 新株予約権の個数: 行使160,000個、未行使残160,294個
- 譲渡制限期間: not_disclosed
- 譲渡制限の解除条件: not_disclosed
- 無償取得の事由: not_disclosed
- 対象者の区分と人数: 秋元康氏1名・144,000個、秋元伸介氏1名・16,000個
- 株式報酬の総額: not_disclosed
- 引受人・主幹事: not_disclosed
- オーバーアロットメント: not_disclosed
- 株式分割の比率: 10株を1株とする株式併合、2020年8月15日付け
- 企業行動規範上の手続: not_disclosed
- 直近のエクイティ・ファイナンス: not_disclosed
- 募集後の大株主: Jトラスト株式会社30.11%、秋元康7.66%、倉田将志7.30%、株式会社SKFINANCIALGROUPHOLDINGS3.39%、吉田知広3.00%、株式会社SMEJ Plus2.61%、森田篤2.01%、赤塚善洋1.58%、株式会社第一興商1.56%、株式会社電通グループ1.18%
- 業績への影響: 今回の、第２回新株予約権の一部行使及び大株主の異動による業績への影響等はございません。

## 評価の根拠

- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 定例の進捗報告（原文: 「「（開示事項の経過）第２回新株予約権の行使状況に関するお知らせ」「両氏が保有する新株予約権のうちの一部が行使されました」」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「交付株式総数 1,600,000株」「行使による増加株式数 1,600,000株」」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 進捗・確定報告（原文: 「「2020年３月２日付け『新株予約権（第１回、第２回）の強制行使に関するお知らせ』にて公表しておりました通り」」）
- 発行後の発行済株式総数が数値で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「「行使後の発行済株式総数 18,962,410株」」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「第２回新株予約権」「2020年３月２日付け『新株予約権（第１回、第２回）の強制行使に関するお知らせ』」」）
- 調達する資金の額（差引手取概算額を含む）が金額で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「「行使価額総額 2,016,000,000円」」）
- 割当先の数はどれくらいか。: 2〜5者（原文: 「「内訳：秋元康氏 144,000個 秋元伸介氏 16,000個」」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 該当なし（原文: 「「第２回新株予約権（有償ストック・オプション）」」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「「１株あたり 1,250円」」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「「第２回新株予約権（有償ストック・オプション）」」）
- この発行が業績・財務に与える影響は、どこまで書かれているか。: 軽微（原文: 「「業績への影響等はございません」」）