# 窪田製薬ホールディングス（4596） 第三者割当による新株式及び第38回新株予約権の発行に係る払込完了に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/4596/disclosure/20251222523610
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2025-12-22
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企業ページ: https://komori.app/company/4596

## 何が変わったか

第三者割当による新株式4,500万株の発行と、第38回新株予約権45万個の発行について、払込みが完了した。新株式は窪田良氏ら、新株予約権はEVO FUNDに割り当てられた。

## 会社が挙げた理由

2025年11月14日付の取締役会決議および2025年12月19日開催の臨時株主総会で承認された発行について、発行価額の総額の払込みが完了したため。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 第三者割当による新株式及び第38回新株予約権の発行
- 発行・処分する株式数: {"新株":"45,000,000株","新株予約権による潜在株式":"45,000,000株"}
- 発行価額・処分価額: {"新株式":"1株につき7円","新株予約権":"総額4,500円（1個あたり0.01円）"}
- 発行価額の総額: {"新株式":"315,000,000円","新株予約権":"4,500円"}
- 調達する資金の額: 307,000,000円（新株式）、307,004,500円（新株予約権）
- 発行諸費用の概算額: not_disclosed
- 資金の具体的な使途: not_disclosed
- 払込期日: 2025年12月22日
- 割当予定先: [object Object]、[object Object]、[object Object]
- 割当予定先の保有方針: 株式割当先は2025年12月23日から2030年12月22日まで、本新株式を第三者へ譲渡、質権設定その他一切の処分をできない。
- 希薄化率: not_disclosed
- 発行済株式総数: {"previous_forecast":"70,404,288株","revised_forecast":"115,404,288株","change":"45,000,000株","change_rate":"not_disclosed","unit":"株"}
- 払込金額の算定根拠: not_disclosed
- 行使価額: 当初行使価額1株あたり7円。行使価額の調整式あり。下限はnot_disclosed。
- 行使期間: 2025年12月23日から2027年12月23日まで
- 新株予約権の個数: 発行総数450,000個、未行使残の個数not_disclosed
- 譲渡制限期間: 2025年12月23日から2030年12月22日まで（本新株式）
- 譲渡制限の解除条件: 窪田良氏が期間満了前に代表取締役を退任・退職した場合、死亡・障碍等の正当な理由を除き、退任・退職時点で当社に本新株式を無償で譲渡する。
- 無償取得の事由: 窪田良氏が本譲渡制限期間満了前に代表取締役の地位から退任又は退職した場合。ただし死亡、障碍等の取締役会が正当と認める理由がある場合を除く。
- 対象者の区分と人数: 窪田良1名及び窪田アセットマネージメント株式会社1社に新株式を割当て。EVO FUNDに新株予約権を割当て。
- 株式報酬の総額: not_disclosed
- 引受人・主幹事: not_disclosed
- オーバーアロットメント: not_disclosed
- 株式分割の比率: not_disclosed
- 企業行動規範上の手続: 2025年12月19日開催の臨時株主総会で、本新株予約権の発行による大規模な希薄化及び有利発行等の議案が承認された。
- 直近のエクイティ・ファイナンス: 2025年11月14日取締役会決議、2025年11月17日公表の第三者割当による新株式及び第38回新株予約権の発行
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: not_disclosed

## 評価の根拠

- この開示はどの種類の発行・処分を伝えているか。: 第三者割当（原文: 「「第三者割当による新株式」「第三者割当による第38回新株予約権」」）
- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 払込完了（原文: 「「発行価額の総額の払込みが完了したことを確認しました」」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「発行新株式数 普通株式45,000,000株」」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 進捗・確定報告（原文: 「「2025年11月14日付の取締役会決議」「2025年11月17日公表の…発行」」）
- 希薄化の規模はどの水準か。: 25%以上（原文: 「「増資前発行済株式総数70,404,288株」「増資による発行株式数45,000,000株」「増資後発行済株式総数115,404,288株」」）
- 発行後の発行済株式総数が数値で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「「増資後発行済株式総数115,404,288株」」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「第38回新株予約権」「2025年11月17日公表の…発行」」）
- 調達する資金の額（差引手取概算額を含む）が金額で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「「資金調達の額307,000,000円」「資金調達の額307,004,500円」」）
- 割当先はどれにあたるか。: 創業者・代表者（原文: 「「当社代表取締役会長、社長兼最高経営責任者である窪田良氏及び同氏の資産管理会社」「EVO FUNDを割当先」」）
- 割当先の数はどれくらいか。: 2〜5者（原文: 「「窪田良」「窪田アセットマネージメント株式会社」「EVO FUND」」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 該当なし（原文: 「第三者割当による資金調達として記載されている。」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「「1株につき、金7円」「行使価額1株あたり7円」」）
- 行使価額・転換価額の修正条項はどうなっているか。: 下方修正条項あり（原文: 「「新株予約権の行使価額が調整された場合には、資金調達の額は増加又は減少する可能性があります」「行使価額の調整式」」）
- 割当先の保有方針についてどう書かれているか。: ロックアップあり（原文: 「「2025年12月23日から2030年12月22日まで」「第三者に対して譲渡…その他一切の処分行為をすることができない」」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 譲渡制限が長期（原文: 「「2025年12月23日から2030年12月22日まで」」）
- 希薄化に対する手続上の担保について、何が書かれているか。: 株主総会・意思確認（原文: 「「2025年12月19日開催の当社臨時株主総会で承認」「大規模な希薄化及び有利発行…に関する議案が承認」」）