# ブライトパス・バイオ（4594） 行使価額修正条項付第16回乃至第19回新株予約権（第三者割当）の月間行使状況に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/4594/disclosure/20240801560301
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2024-08-01
Komoriの読み（0-100）: 67
企業ページ: https://komori.app/company/4594

## 何が変わったか

2024年7月に、第16回新株予約権が4,250,000株、第17回新株予約権が4,830,000株行使され、合計9,080,000株が交付された。第18回・第19回新株予約権の行使はなかった。

## 会社が挙げた理由

早期に財務基盤の安定化を図る必要があったため、行使価額が2024年6月19日の終値である61円以上の場合には、月間10％の行使制限を超えて行使できる旨を定めていた。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 行使価額修正条項付第16回乃至第19回新株予約権（第三者割当）の行使状況
- 発行・処分する株式数: 第16回：4,250,000株、第17回：4,830,000株、第18回：0株、第19回：0株
- 発行価額・処分価額: not_disclosed
- 発行価額の総額: not_disclosed
- 調達する資金の額: not_disclosed
- 発行諸費用の概算額: not_disclosed
- 資金の具体的な使途: not_disclosed
- 払込期日: not_disclosed
- 割当予定先: 第16回：マッコーリー・バンク・リミテッド、第17回・第18回・第19回：EVO FUND
- 割当予定先の保有方針: not_disclosed
- 希薄化率: 14.44%（すべての回号を合算した交付株式数9,080,000株／発行の払込日時点における上場株式数62,891,200株）
- 発行済株式総数: {"previous_forecast":"71,141,300株（対象月の前月末時点）","revised_forecast":"not_disclosed","change":"not_disclosed","change_rate":"not_disclosed","unit":"株"}
- 払込金額の算定根拠: 第17回新株予約権について、行使価額は各行使日に61円、62円、63円、64円、65円。修正条項の詳細な算定根拠・下限はnot_disclosed
- 行使価額: 第16回：65円。第17回：61円、62円、63円、64円、65円。第18回・第19回：行使なし。行使価額の修正条項あり。下限はnot_disclosed
- 行使期間: not_disclosed
- 新株予約権の個数: 第16回：月初から42,500個行使、対象月前月末未行使74,099個、2024年7月18日時点未行使31,599個。第17回：48,300個行使、月初時点未行使150,000個、月末未行使101,700個。第18回：0個行使、月初時点・月末未行使120,000個。第19回：0個行使、月初時点・月末未行使90,000個
- 譲渡制限期間: not_disclosed
- 譲渡制限の解除条件: not_disclosed
- 無償取得の事由: 第16回新株予約権は2024年7月18日に全部取得のうえ消却
- 対象者の区分と人数: not_disclosed
- 株式報酬の総額: not_disclosed
- 引受人・主幹事: not_disclosed
- オーバーアロットメント: not_disclosed
- 株式分割の比率: not_disclosed
- 企業行動規範上の手続: 東京証券取引所の有価証券上場規程434条第1項及び同施行規則436条第1項から第5項に基づく行使制限。行使価額が2024年6月19日終値61円以上の場合は制限超過行使を認める旨の買取契約
- 直近のエクイティ・ファイナンス: [object Object]、[object Object]
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: not_disclosed

## 評価の根拠

- この開示はどの種類の発行・処分を伝えているか。: 行使価額修正条項付新株予約権（原文: 「行使価額修正条項付第16回乃至第19回新株予約権（第三者割当）の月間行使状況に関するお知らせ」）
- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 定例の進捗報告（原文: 「2024年7月における月間行使状況につきまして、下記のとおりお知らせいたします。」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: あり（原文: 「すべての回号を合算した交付株式数 9,080,000」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 進捗・確定報告（原文: 「当社が、2023年11月30日に発行した…第16回新株予約権、並びに2024年7月5日に発行した…第17回、第18回及び第19回新株予約権の、2024年7月における月間行使状況」）
- 希薄化の規模はどの水準か。: 10%以上25%未満（原文: 「9,080,000、62,891,200、14.44」）
- 希薄化の規模が妥当だとする説明は、どこまで踏み込んでいるか。: 理由の説明あり（原文: 「当社は、早期に財務基盤の安定化を図る必要があったことから…上記の制限を超えて行使できる旨」）
- 発行後の発行済株式総数が数値で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「対象月の前月末時点における発行済株式数：71,141,300株」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「第16回乃至第19回新株予約権；2023年11月30日に発行した…第16回新株予約権；2024年7月5日に発行した…第17回、第18回及び第19回新株予約権」）
- 調達する資金の額（差引手取概算額を含む）が金額で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「該当する金額の記載なし」）
- 割当先はどれにあたるか。: ファンド・金融機関（原文: 「マッコーリー・バンク・リミテッドを割当先とする…第16回新株予約権；EVO FUNDを割当先とする第17回、第18回及び第19回新株予約権」）
- 割当先の数はどれくらいか。: 2〜5者（原文: 「マッコーリー・バンク・リミテッドを割当先；EVO FUNDを割当先」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 該当なし（原文: 「第三者割当」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「第16回：65円；第17回：69円、62円、63円、61円、64円、65円」）
- 行使価額・転換価額の修正条項はどうなっているか。: 下方修正条項あり（原文: 「行使価額修正条項付第16回乃至第19回新株予約権」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「新株予約権（第三者割当）の月間行使状況」）