# ヘリオス（4593） 行使価額修正条項付新株予約権の行使完了及び月間行使状況に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/4593/disclosure/20230120591828
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2023-01-20
Komoriの読み（0-100）: 55
企業ページ: https://komori.app/company/4593

## 何が変わったか

株式会社ヘリオス第18回新株予約権について、2023年1月20日に残っていた4,500個がすべて行使され、行使が完了した。これにより450,000株が交付され、月末時点の未行使新株予約権は0個となった。

## 会社が挙げた理由

会社は、2022年8月3日に発行した行使価額修正条項付新株予約権の行使が2023年1月20日をもってすべて完了したため、月間行使状況を知らせるとしている。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 行使価額修正条項付新株予約権の行使状況の報告
- 発行・処分する株式数: 450,000株（新株）、移転自己株式は0株
- 発行価額・処分価額: not_disclosed
- 発行価額の総額: not_disclosed
- 調達する資金の額: not_disclosed
- 発行諸費用の概算額: not_disclosed
- 資金の具体的な使途: not_disclosed
- 払込期日: not_disclosed
- 割当予定先: not_disclosed
- 割当予定先の保有方針: not_disclosed
- 希薄化率: 0.82％（すべての回号を合算した交付株式数450,000株／発行の払込日時点における上場株式数55,147,900株）
- 発行済株式総数: {"previous_forecast":"63,204,200株（対象月の前月末時点）","revised_forecast":"not_disclosed","change":"not_disclosed","change_rate":"not_disclosed","unit":"株"}
- 払込金額の算定根拠: not_disclosed
- 行使価額: 249.3円。修正条項の詳細および修正の下限はnot_disclosed
- 行使期間: not_disclosed
- 新株予約権の個数: 発行総数81,900個、対象月間行使数4,500個、対象月の前月末時点の未行使数4,500個、対象月末時点の未行使数0個
- 譲渡制限期間: not_disclosed
- 譲渡制限の解除条件: not_disclosed
- 無償取得の事由: not_disclosed
- 対象者の区分と人数: not_disclosed
- 株式報酬の総額: not_disclosed
- 引受人・主幹事: not_disclosed
- オーバーアロットメント: not_disclosed
- 株式分割の比率: not_disclosed
- 企業行動規範上の手続: 東京証券取引所「有価証券上場規程第434条」および日本証券業協会「第三者割当増資等の取扱いに関する規則」に基づく行使制限の遵守状況を記載
- 直近のエクイティ・ファイナンス: 2022年8月3日発行の株式会社ヘリオス第18回新株予約権（行使価額修正条項付）
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: not_disclosed

## 評価の根拠

- この開示はどの種類の発行・処分を伝えているか。: 行使価額修正条項付新株予約権（原文: 「「行使価額修正条項付新株予約権の行使完了及び月間行使状況に関するお知らせ」」）
- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 定例の進捗報告（原文: 「「当社が2022年8月3日に発行した行使価額修正条項付新株予約権は本日をもって行使が全て完了」」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「交付株式数　新株（株）450,000」「移転自己株式（株）－」」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 進捗・確定報告（原文: 「「2023年1月（1月4日から1月20日）における月間行使状況」」）
- 希薄化の規模はどの水準か。: 5%未満（原文: 「「行使制限に係る行使比率（①／②）（％）0.82」」）
- 発行後の発行済株式総数が数値で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「「対象月の前月末時点における発行済株式数：63,204,200（株）」」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「株式会社ヘリオス第18回新株予約権」」）
- 調達する資金の額（差引手取概算額を含む）が金額で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「調達資金の額に関する記載なし」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「「行使価額（円）249.3」」）
- 行使価額・転換価額の修正条項はどうなっているか。: 下方修正条項あり（原文: 「「行使価額修正条項付新株予約権」」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「「株式会社ヘリオス第18回新株予約権」の行使状況を記載」）
- 希薄化に対する手続上の担保について、何が書かれているか。: 記載なし（原文: 「「行使制限に関する状況…行使制限の遵守状況」」）