# リボミック（4591） 第三者割当による第15回新株予約権及び第16回新株予約権に係る資金使途及び支出予定時期の変更に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/4591/disclosure/20240220539893
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2024-02-20
Komoriの読み（0-100）: 71
企業ページ: https://komori.app/company/4591

## 何が変わったか

第15回・第16回新株予約権で調達した資金について、研究開発の優先順位や進捗を踏まえ、使途別の配分額と支出予定時期を変更した。第16回分の総額は1,292百万円から1,339百万円に増額され、第15回分では新たにドラッグデリバリーシステム用アプタマーの探索研究費用を追加した。

## 会社が挙げた理由

RBM-007の臨床開発の進捗、競合品の登場、アプタマーに適した疾患領域の再検討、RBM-003・RBM-010の開発方針上の優先順位変更、ドラッグデリバリーシステム用アプタマー研究の進捗、新規技術開発費の想定を上回る早期進展、及び運転資金需要の見直しによるもの。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 第三者割当による第15回新株予約権（行使価額修正条項付）及び第16回新株予約権（行使価額修正条項付）
- 発行・処分する株式数: not_disclosed
- 発行価額・処分価額: not_disclosed
- 発行価額の総額: not_disclosed
- 調達する資金の額: 第15回新株予約権：5,485百万円（変更後の充当予定額合計）、第16回新株予約権：1,339百万円（変更後の充当予定額合計）／差引手取概算額：not_disclosed
- 発行諸費用の概算額: not_disclosed
- 資金の具体的な使途: [object Object]、[object Object]、[object Object]、[object Object]、[object Object]、[object Object]、[object Object]、[object Object]、[object Object]
- 払込期日: not_disclosed
- 割当予定先: not_disclosed
- 割当予定先の保有方針: not_disclosed
- 希薄化率: not_disclosed
- 発行済株式総数: {"previous_forecast":"not_disclosed","revised_forecast":"not_disclosed","change":"not_disclosed","change_rate":"not_disclosed","unit":"株"}
- 払込金額の算定根拠: not_disclosed
- 行使価額: 行使価額修正条項付であることのみ記載。具体的な当初行使価額・修正下限はnot_disclosed
- 行使期間: not_disclosed
- 新株予約権の個数: not_disclosed
- 譲渡制限期間: not_disclosed
- 譲渡制限の解除条件: not_disclosed
- 無償取得の事由: not_disclosed
- 対象者の区分と人数: not_disclosed
- 株式報酬の総額: not_disclosed
- 引受人・主幹事: not_disclosed
- オーバーアロットメント: not_disclosed
- 株式分割の比率: not_disclosed
- 企業行動規範上の手続: not_disclosed
- 直近のエクイティ・ファイナンス: [object Object]、[object Object]
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: 本件による2024年３月期の業績に与える影響は軽微であり、2024年３月期通期業績予想に変更はありません。

## 評価の根拠

- この開示はどの種類の発行・処分を伝えているか。: 行使価額修正条項付新株予約権（原文: 「第三者割当による第15回新株予約権（行使価額修正条項付）及び第16回新株予約権（行使価額修正条項付）に係る資金使途及び支出予定時期の変更」）
- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 発行の決議（原文: 「当社は本日開催の取締役会において、…資金使途及び支出予定時期について、下記のとおり変更することを決議いたしました」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: なし（原文: 「第15回新株予約権及び第16回新株予約権により調達した資金」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 実質的な更新（原文: 「2020年１月10日付…及び2022年10月11日付…並びに2022年６月13日付…において公表いたしました…資金使途及び支出予定時期について…変更」）
- 発行後の発行済株式総数が数値で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「変更表には資金使途、充当予定額、支出予定時期のみ記載」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「第三者割当による第15回新株予約権…及び…第16回新株予約権」）
- この発行の目的として何が挙げられているか。: 成長投資（原文: 「RBM-007…臨床開発費用、RBM-003…非臨床試験費用、ドラッグデリバリーシステム用アプタマー…探索研究費用」）
- 調達する資金の額（差引手取概算額を含む）が金額で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「第15回合計5,485百万円、第16回合計1,339百万円」）
- 調達資金の使途は、どこまで具体的に示されているか。: 使途・金額・時期あり（原文: 「変更後表の「具体的な使途」「充当（予定）額（百万円）」「支出（予定）時期」」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 該当なし（原文: 「第三者割当による新株予約権による資金調達」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「本文に1株当たりの発行価額・行使価額の記載なし」）
- 行使価額・転換価額の修正条項はどうなっているか。: 下方修正条項あり（原文: 「第15回新株予約権（行使価額修正条項付）、第16回新株予約権（行使価額修正条項付）」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「医薬品開発・研究開発・運転資金を目的とした資金調達」）
- この発行が業績・財務に与える影響は、どこまで書かれているか。: 軽微（原文: 「本件による2024年３月期の業績に与える影響は軽微であり、…通期業績予想に変更はありません」）