# リボミック（4591） 新株予約権の行使期間満了、特別利益の発生、資金使途、金額及び支出予定時期変更に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/4591/disclosure/20220613577895
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2022-06-13
Komoriの読み（0-100）: 67
企業ページ: https://komori.app/company/4591

## 何が変わったか

第14回新株予約権の行使期間が満了し、未行使分6,735個が消滅した。あわせて、第1回無担保転換社債型新株予約権付社債、第14回・第15回新株予約権について、実際の調達額や開発状況を踏まえ、資金使途・金額・支出予定時期を変更した。

## 会社が挙げた理由

第14回新株予約権については、行使期間が満了したため。資金使途については、当初想定を下回る調達額、資金の支出状況、パイプラインの開発状況、臨床開発の効率化、原薬合成時期のずれ・費用増加、RBM-007の臨床開発の優先などが理由として挙げられている。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 新株予約権の行使期間満了及び未行使分の消滅、資金使途・金額・支出予定時期の変更
- 発行・処分する株式数: not_disclosed
- 発行価額・処分価額: not_disclosed
- 発行価額の総額: not_disclosed
- 調達する資金の額: 第1回無担保転換社債型新株予約権付社債及び第14回新株予約権：事務手数料等控除後1,368百万円、第15回新株予約権：事務手数料等控除後5,485百万円
- 発行諸費用の概算額: not_disclosed
- 資金の具体的な使途: [object Object]、[object Object]、[object Object]、[object Object]、[object Object]、[object Object]、[object Object]、[object Object]、[object Object]
- 払込期日: not_disclosed
- 割当予定先: ウィズ・ヘルスケア日本2.0投資事業有限責任組合（第14回：11,776個）、THEケンコウ FUTURE投資事業有限責任組合（第14回：4,564個）
- 割当予定先の保有方針: not_disclosed
- 希薄化率: not_disclosed
- 発行済株式総数: not_disclosed
- 払込金額の算定根拠: not_disclosed
- 行使価額: 第14回新株予約権は1株当たり612円。2020年1月28日以降、596円に調整。第15回新株予約権は行使価額修正条項付だが、行使価額及び下限はnot_disclosed
- 行使期間: 第14回新株予約権：2018年6月13日～2022年6月12日。未行使分は2022年6月12日に期間満了
- 新株予約権の個数: 第14回：総数16,340個、行使済9,605個、未行使6,735個。第15回：2020年7月に行使完了
- 譲渡制限期間: not_disclosed
- 譲渡制限の解除条件: not_disclosed
- 無償取得の事由: not_disclosed
- 対象者の区分と人数: not_disclosed
- 株式報酬の総額: not_disclosed
- 引受人・主幹事: not_disclosed
- オーバーアロットメント: not_disclosed
- 株式分割の比率: not_disclosed
- 企業行動規範上の手続: not_disclosed
- 直近のエクイティ・ファイナンス: 2018年6月13日：第1回無担保転換社債型新株予約権付社債及び第14回新株予約権、2020年1月：第15回新株予約権（行使価額修正条項付）
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: 本件による2023年3月期の業績に与える影響は軽微であり、2023年3月期通期業績予想に変更はありません。特別利益として新株予約権戻入益0百万円を2023年3月期第1四半期に計上

## 評価の根拠

- この開示はどの種類の発行・処分を伝えているか。: 行使価額修正条項付新株予約権（原文: 「「第15回新株予約権（行使価額修正条項付）」」）
- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 定例の進捗報告（原文: 「「第14回新株予約権は、2022年6月12日をもって行使期間が満了」「行使結果について」」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: なし（原文: 「「未行使の新株予約権6,735個…消滅いたしました」」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 進捗・確定報告（原文: 「「新株予約権の行使結果について」「資金使途変更の内容」」）
- 発行後の発行済株式総数が数値で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「発行済株式総数の記載なし」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「第14回新株予約権」「第15回新株予約権」「過去に調達した第12回新株予約権」」）
- この発行の目的として何が挙げられているか。: 成長投資（原文: 「「RBM-007…臨床開発費用」「RBM-003…非臨床試験費用」「新規技術開発費用」」）
- 調達する資金の額（差引手取概算額を含む）が金額で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「「純額では1,368百万円の調達」「純額では5,485百万円の調達」」）
- 調達資金の使途は、どこまで具体的に示されているか。: 使途・金額・時期あり（原文: 「変更後の表に「金額（百万円）」及び「支出予定時期」を記載」）
- 割当先はどれにあたるか。: ファンド・金融機関（原文: 「「ウィズ・ヘルスケア日本2.0投資事業有限責任組合」「THEケンコウ FUTURE投資事業有限責任組合」」）
- 割当先の数はどれくらいか。: 2〜5者（原文: 「割当先として2組合を記載」）
- 割当先について、どこまで確認したと書かれているか。: 概要の記載のみ（原文: 「「割当先…11,776個」「…4,564個」」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 該当なし（原文: 「割当先は投資事業有限責任組合」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「「行使価額 1株あたり612円」「2020年1月28日以降…596円」」）
- 行使価額・転換価額の修正条項はどうなっているか。: 下方修正条項あり（原文: 「「第15回新株予約権（行使価額修正条項付）」」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「投資事業有限責任組合への新株予約権割当」）
- この発行が業績・財務に与える影響は、どこまで書かれているか。: 軽微（原文: 「「本件による2023年3月期の業績に与える影響は軽微」」）