# オンコリスバイオファーマ（4588） 第三者割当により発行された第20回新株予約権（行使価額修正条項付及び行使停止条項付）の大量行使に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/4588/disclosure/20240813571290
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2024-08-13
Komoriの読み（0-100）: 42
企業ページ: https://komori.app/company/4588

## 何が変わったか

EVO FUNDに割り当てた第20回新株予約権について、2024年8月1日から13日までに460,000株分が行使された。これにより、未行使分は27,210個（2,721,000株）となり、9月30日までに1,200,000株相当以上を行使する中間コミットは達成された。

## 会社が挙げた理由

2024年8月1日から13日までの期間における本新株予約権の大量行使について、投資家に知らせるため。なお、割当先が2024年9月30日までに1,200,000株相当分以上を行使するとしていた「中間コミット」が達成されたと説明している。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 第三者割当による行使価額修正条項付及び行使停止条項付新株予約権の大量行使状況
- 発行・処分する株式数: 月初からの交付株式数：460,000株（新株460,000株、移転自己株式0株）
- 発行価額・処分価額: not_disclosed
- 発行価額の総額: not_disclosed
- 調達する資金の額: not_disclosed
- 発行諸費用の概算額: not_disclosed
- 資金の具体的な使途: not_disclosed
- 払込期日: not_disclosed
- 割当予定先: EVO FUND（本新株予約権の割当先）
- 割当予定先の保有方針: not_disclosed
- 希薄化率: 月初からの行使株式数460,000株。前月末時点の発行済株式数21,780,600株に対して約2.1%（書類に希薄化率の明記なし）
- 発行済株式総数: {"previous_forecast":"21,780,600株（前月末時点）","revised_forecast":"22,240,600株（行使による増加後と算定）","change":"460,000株","change_rate":"not_disclosed","unit":"株"}
- 払込金額の算定根拠: not_disclosed
- 行使価額: 行使価額修正条項付。行使価額は2024年8月6日463円、8月7日488円、8月8日515円、8月13日519円。修正の下限はnot_disclosed
- 行使期間: not_disclosed
- 新株予約権の個数: 発行総数40,000個。月初から4,600個を行使し、現時点の未行使残は27,210個（2,721,000株）
- 譲渡制限期間: not_disclosed
- 譲渡制限の解除条件: not_disclosed
- 無償取得の事由: not_disclosed
- 対象者の区分と人数: not_disclosed
- 株式報酬の総額: not_disclosed
- 引受人・主幹事: not_disclosed
- オーバーアロットメント: not_disclosed
- 株式分割の比率: not_disclosed
- 企業行動規範上の手続: not_disclosed
- 直近のエクイティ・ファイナンス: 2024年7月1日：EVO FUNDを割当先とする第20回新株予約権の発行（詳細金額は本書類に記載なし）
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: not_disclosed

## 評価の根拠

- この開示はどの種類の発行・処分を伝えているか。: 行使価額修正条項付新株予約権（原文: 「「第三者割当により発行された第20回新株予約権（行使価額修正条項付及び行使停止条項付）の大量行使に関するお知らせ」」）
- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 定例の進捗報告（原文: 「「2024年8月1日から8月13日までの期間における大量行使について」」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「月初からの交付株式数 460,000株」及び「新株（株）460,000」」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 進捗・確定報告（原文: 「「当社が2024年7月1日に発行した…本新株予約権の…大量行使について」」）
- 希薄化の規模はどの水準か。: 5%未満（原文: 「「月初からの交付株式数 460,000株」「前月末時点における発行済株式数：21,780,600株」」）
- 希薄化の規模が妥当だとする説明は、どこまで踏み込んでいるか。: 記載なし（原文: 「本書類は行使状況と中間コミットの達成を記載しているが、希薄化の妥当性に関する説明は記載していない。」）
- 発行後の発行済株式総数が数値で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「「前月末時点における発行済株式数：21,780,600株」」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「第20回新株予約権」「本新株予約権発行に関する詳細につきましては、2024年6月14日公表の…お知らせをご参照下さい」」）
- 調達する資金の額（差引手取概算額を含む）が金額で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「本書類には調達資金の額の記載がない。」）
- 調達資金の使途は、どこまで具体的に示されているか。: 記載なし（原文: 「本書類には資金使途の記載がない。」）
- 割当先はどれにあたるか。: ファンド・金融機関（原文: 「「EVO FUNDを割当先とする第20回新株予約権」」）
- 割当先の数はどれくらいか。: 1者（原文: 「「EVO FUNDを割当先とする」」）
- 割当先について、どこまで確認したと書かれているか。: 概要の記載のみ（原文: 「「EVO FUNDを割当先とする」」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 該当なし（原文: 「「第三者割当により発行された…新株予約権」」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「「行使価額（円）」として463円、488円、515円、519円等を記載」）
- 行使価額・転換価額の修正条項はどうなっているか。: 下方修正条項あり（原文: 「「行使価額修正条項付及び行使停止条項付」」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「「第三者割当により発行された…新株予約権」」）
- この発行が業績・財務に与える影響は、どこまで書かれているか。: 記載なし（原文: 「本書類には業績への影響に関する記載がない。」）