# オンコリスバイオファーマ（4588） 第三者割当による第20回新株予約権（行使価額修正条項付及び行使停止条項付）の発行に係る払込完了に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/4588/disclosure/20240701541829
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2024-07-01
Komoriの読み（0-100）: 72
企業ページ: https://komori.app/company/4588

## 何が変わったか

2024年6月14日に決議した、行使価額修正条項付き第20回新株予約権について、EVO FUNDから発行価額の総額2,200,000円の払込みが完了した。これにより、40,000個、潜在株式数4,000,000株の新株予約権の発行手続が完了した。

## 会社が挙げた理由

2024年6月14日開催の取締役会で決議した本新株予約権について、発行価額の総額の払込みが完了したため。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 第三者割当による第20回新株予約権（行使価額修正条項付及び行使停止条項付）の発行
- 発行・処分する株式数: 潜在株式数 4,000,000株（新株予約権40,000個、1個につき100株）
- 発行価額・処分価額: 新株予約権1個当たり55円
- 発行価額の総額: 2,200,000円
- 調達する資金の額: 2,786,200,000円（払込金額の総額と新株予約権行使時の出資価額の合算額から発行諸費用を控除した額。実際の調達額は変動する可能性あり）
- 発行諸費用の概算額: not_disclosed
- 資金の具体的な使途: not_disclosed
- 払込期日: 2024年7月1日
- 割当予定先: 名称：EVO FUND、株数：潜在株式数4,000,000株相当
- 割当予定先の保有方針: not_disclosed
- 希薄化率: not_disclosed
- 発行済株式総数: {"previous_forecast":"not_disclosed","revised_forecast":"not_disclosed","change":"not_disclosed","change_rate":"not_disclosed","unit":"株"}
- 払込金額の算定根拠: 当初行使価額は2024年6月13日の東証における普通取引の終値698円と同額。下限行使価額は同終値の50％相当額である349円（0.1円未満切上げ）。修正後は各修正日の直前取引日の終値の100％相当額（下限349円）
- 行使価額: 当初698円。各取引日の直前取引日の終値の100％相当額に修正。下限349円、上限なし
- 行使期間: not_disclosed（原則約6ヶ月。全部コミットは2025年1月6日まで）
- 新株予約権の個数: 発行総数40,000個。未行使残の個数はnot_disclosed
- 譲渡制限期間: not_disclosed
- 譲渡制限の解除条件: not_disclosed
- 無償取得の事由: not_disclosed
- 対象者の区分と人数: not_applicable
- 株式報酬の総額: not_applicable
- 引受人・主幹事: not_disclosed
- オーバーアロットメント: not_applicable
- 株式分割の比率: not_applicable
- 企業行動規範上の手続: not_disclosed
- 直近のエクイティ・ファイナンス: not_disclosed
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: not_disclosed

## 評価の根拠

- この開示はどの種類の発行・処分を伝えているか。: 行使価額修正条項付新株予約権（原文: 「「第三者割当による第20回新株予約権（行使価額修正条項付及び行使停止条項付）」」）
- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 払込完了（原文: 「「本新株予約権の発行に関する発行価額の総額の払込みが完了したことを確認しました」」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「当該発行による潜在株式数 4,000,000株」」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 進捗・確定報告（原文: 「「2024年6月14日開催の当社取締役会において決議しました」」）
- 希薄化の規模が妥当だとする説明は、どこまで踏み込んでいるか。: 記載なし（原文: 「該当する説明の記載なし」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「第20回新株予約権」」）
- 調達する資金の額（差引手取概算額を含む）が金額で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「「資金調達の額 2,786,200,000円」」）
- 割当先はどれにあたるか。: ファンド・金融機関（原文: 「「EVO FUND（以下、『割当先』といいます。）を割当先とする」」）
- 割当先の数はどれくらいか。: 1者（原文: 「「全ての本新株予約権をEVO FUNDに割り当てます」」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 該当なし（原文: 「「第三者割当の方法により、全ての本新株予約権をEVO FUNDに割り当てます」」）
- 払込金額の水準はどう決められているか。: 直前終値どおり（原文: 「「当初行使価額：698円（2024年6月13日の取引所における…終値と同額）」「直前取引日において…終値の100％に相当する金額」」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「「当初行使価額：698円」「下限行使価額は、当初349円」」）
- 行使価額・転換価額の修正条項はどうなっているか。: 修正に下限あり（原文: 「「行使価額は…終値の100％に相当する金額（但し、当該金額が下限行使価額を下回る場合、下限行使価額とします。）に修正」」）
- 割当先の保有方針についてどう書かれているか。: ロックアップあり（原文: 「「割当予定先が本新株予約権を譲渡する場合には当社取締役会による承認を要する」」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「「EVO FUNDを割当先とする第三者割当」」）