# メドレックス（4586） 第三者割当により発行された第29回新株予約権(行使価額修正条項付)の行使期間満了、月間行使状況及び資金使途の変更に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/4586/disclosure/20241230546098
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2024-12-30
Komoriの読み（0-100）: 76
企業ページ: https://komori.app/company/4586

## 何が変わったか

第29回新株予約権の行使期間が2024年12月30日に満了し、未行使分4,500個は消滅して残存数はゼロとなった。また、最終的な調達額の確定に伴い、資金使途の金額と支出予定期間が縮小された。

## 会社が挙げた理由

行使期間満了により調達資金が確定し、当初予定金額に達しなかったため、「製剤開発を中心とした研究開発費用及び運転資金」の金額を644百万円から312百万円に減少させ、支出期間を2025年12月までから2025年7月までに縮小した。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 第三者割当による行使価額修正条項付新株予約権の発行及び行使状況の報告
- 発行・処分する株式数: 新株150,000株（2024年12月の行使分）、本新株予約権の行使数35,500個・消滅数4,500個・残存数0個
- 発行価額・処分価額: not_disclosed
- 発行価額の総額: not_disclosed
- 調達する資金の額: 差引手取概算額399百万円。払込金額の総額はnot_disclosed
- 発行諸費用の概算額: not_disclosed
- 資金の具体的な使途: [object Object]、[object Object]
- 払込期日: not_disclosed
- 割当予定先: EVO FUND
- 割当予定先の保有方針: not_disclosed
- 希薄化率: 行使制限に係る行使比率0.39％（すべての回号を合算した交付株式数150,000株／発行の払込時点における上場株式数38,365,100株）
- 発行済株式総数: {"previous_forecast":"not_disclosed","revised_forecast":"47,495,100株","change":"not_disclosed","change_rate":"not_disclosed","unit":"株"}
- 払込金額の算定根拠: not_disclosed
- 行使価額: 93円。行使価額修正条項あり。修正の下限はnot_disclosed
- 行使期間: 2024年2月5日～2024年12月30日
- 新株予約権の個数: 発行総数40,000個、未行使残0個（4,500個は2024年12月30日に消滅）
- 譲渡制限期間: not_disclosed
- 譲渡制限の解除条件: not_disclosed
- 無償取得の事由: 未行使の新株予約権は行使期間満了をもって会社法第287条の規定により消滅
- 対象者の区分と人数: not_disclosed
- 株式報酬の総額: not_disclosed
- 引受人・主幹事: not_disclosed
- オーバーアロットメント: not_disclosed
- 株式分割の比率: not_disclosed
- 企業行動規範上の手続: not_disclosed
- 直近のエクイティ・ファイナンス: [object Object]
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: 本新株予約権の消滅に伴う当期の業績に与える影響は軽微であります。本件変更が当期の業績に与える影響はありません。

## 評価の根拠

- この開示はどの種類の発行・処分を伝えているか。: 行使価額修正条項付新株予約権（原文: 「第三者割当により発行された第29回新株予約権（行使価額修正条項付）」）
- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 定例の進捗報告（原文: 「2024年12月における月間行使状況及び資金使途の変更についても併せてお知らせ致します。」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: あり（原文: 「月初からの交付株式数 150,000株／新株（株）150,000」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 実質的な更新（原文: 「本日の第29回新株予約権消滅に伴い調達資金が確定し当初予定金額に達しなかったため」）
- 希薄化の規模はどの水準か。: 5%未満（原文: 「行使制限に係る行使比率（①/②）0.39％」）
- 発行後の発行済株式総数が数値で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「発行済株式総数 47,495,100株」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「2024年1月12日公表の「第三者割当による第28回及び第29回新株予約権（行使価額修正条項付）の発行及び新株予約権の買取契約（コミット・イシュー・プログラム※）の締結に関するお知らせ」」）
- この発行の目的として何が挙げられているか。: 成長投資（原文: 「製剤開発を中心とした研究開発費用及び運転資金」）
- 調達する資金の額（差引手取概算額を含む）が金額で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「資金調達の額 399百万円（差引手取概算額）」）
- 調達資金の使途は、どこまで具体的に示されているか。: 使途・金額・時期あり（原文: 「変更後の表に、各具体的な使途、金額（百万円）、支出予定時期を記載」）
- 割当先はどれにあたるか。: ファンド・金融機関（原文: 「本新株予約権の割当先 EVO FUND」）
- 割当先の数はどれくらいか。: 1者（原文: 「本新株予約権の割当先 EVO FUND」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 該当なし（原文: 「EVO FUNDを割当先とする第29回新株予約権」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「行使価額（円）93」）
- 行使価額・転換価額の修正条項はどうなっているか。: 下方修正条項あり（原文: 「第29回新株予約権（行使価額修正条項付）」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「EVO FUNDを割当先とする第29回新株予約権」）
- この発行が業績・財務に与える影響は、どこまで書かれているか。: 軽微（原文: 「本新株予約権の消滅に伴う当期の業績に与える影響は軽微であります。／本件変更が当期の業績に与える影響はありません。」）