# シンバイオ製薬（4582） 行使価格の調整に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/4582/disclosure/20240122517673
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2024-01-22
Komoriの読み（0-100）: 69
企業ページ: https://komori.app/company/4582

## 何が変わったか

第58回新株予約権の行使価額が、第三者割当による新株式発行の払込金額を反映して261円から230円に引き下げられる。調整後の価額は2024年2月7日以降に適用される。

## 会社が挙げた理由

2024年1月22日に決定した第三者割当による新株式発行の払込金額が、第58回新株予約権発行要項に定める適用開始日に有効な行使価額を下回るため。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 第三者割当による新株式発行に伴う新株予約権の行使価額調整
- 発行・処分する株式数: not_disclosed
- 発行価額・処分価額: not_disclosed
- 発行価額の総額: not_disclosed
- 調達する資金の額: not_disclosed
- 発行諸費用の概算額: not_disclosed
- 資金の具体的な使途: not_disclosed
- 払込期日: not_disclosed
- 割当予定先: EVO FUND（エボ ファンド）
- 割当予定先の保有方針: not_disclosed
- 希薄化率: not_disclosed
- 発行済株式総数: not_disclosed
- 払込金額の算定根拠: not_disclosed
- 行使価額: 調整前261円、調整後230円。第三者割当による新株式発行の払込金額に伴う調整条項あり。修正の下限はnot_disclosed
- 行使期間: not_disclosed
- 新株予約権の個数: not_disclosed
- 譲渡制限期間: not_disclosed
- 譲渡制限の解除条件: not_disclosed
- 無償取得の事由: not_disclosed
- 対象者の区分と人数: not_disclosed
- 株式報酬の総額: not_disclosed
- 引受人・主幹事: not_disclosed
- オーバーアロットメント: not_disclosed
- 株式分割の比率: not_disclosed
- 企業行動規範上の手続: not_disclosed
- 直近のエクイティ・ファイナンス: 2023年10月6日決議のEVO FUNDを割当先とする第三者割当による新株式発行（払込金額は2024年1月22日に決定）
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: not_disclosed

## 評価の根拠

- この開示はどの種類の発行・処分を伝えているか。: 行使価額修正条項付新株予約権（原文: 「「第58回新株予約権」「調整後行使価額 230円」「調整前行使価額 261円」」）
- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 定例の進捗報告（原文: 「「新株予約権の行使価額が調整されることとなりましたので、下記のとおりお知らせいたします。」」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「EVO FUND（エボ ファンド）を割当先とする第三者割当による新株式発行」」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 進捗・確定報告（原文: 「「2023年10月６日（金）付の当社取締役会において決議いたしました…第三者割当による新株式発行に伴い」」）
- 発行後の発行済株式総数が数値で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「本文に発行済株式総数の記載がない。」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「シンバイオ製薬株式会社 第58回新株予約権」」）
- 調達する資金の額（差引手取概算額を含む）が金額で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「本文に調達する資金の額および差引手取概算額の記載がない。」）
- 割当先はどれにあたるか。: ファンド・金融機関（原文: 「「EVO FUND（エボ ファンド）を割当先とする」」）
- 割当先の数はどれくらいか。: 1者（原文: 「「EVO FUND（エボ ファンド）を割当先とする」」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 該当なし（原文: 「「EVO FUND（エボ ファンド）を割当先とする第三者割当による新株式発行」」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「「調整後行使価額 230円」「調整前行使価額 261円」」）
- 行使価額・転換価額の修正条項はどうなっているか。: 下方修正条項あり（原文: 「「払込金額が…有効な行使価額を下回るため」「調整後行使価額 230円」「調整前行使価額 261円」」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「EVO FUNDを割当先とする第三者割当による新株式発行に伴う行使価額調整である。」）