# ラクオリア創薬（4579） 子会社役員に対する第三者割当による新株式発行に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/4579/disclosure/20241203533600
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2024-12-04
Komoriの読み（0-100）: 71
企業ページ: https://komori.app/company/4579

## 何が変わったか

子会社ファイメクスの役員2名に対し、当社普通株式167,000株を第三者割当で発行することを決議しました。調達資金はファイメクスの研究開発投資に充てる予定です。

## 会社が挙げた理由

子会社役員の中長期的な企業価値・株主価値の向上への貢献意欲を高め、株主との価値共有を進めるため。また、調達資金をファイメクスのプラットフォーム技術の拡張や既存・新規プログラムの探索研究に係る研究開発投資へ充当するため。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 第三者割当による新株式発行
- 発行・処分する株式数: 普通株式167,000株
- 発行価額・処分価額: 1株につき478円
- 発行価額の総額: 79,826,000円
- 調達する資金の額: 払込金額の総額79,826,000円、差引手取概算額はnot_disclosed
- 発行諸費用の概算額: not_disclosed
- 資金の具体的な使途: [object Object]、[object Object]
- 払込期日: 2024年12月20日
- 割当予定先: [object Object]
- 割当予定先の保有方針: 当社又は当社子会社の役員の地位を退任するまで、当社の事前の書面による同意がある場合を除き、譲渡、承継、担保設定、質入れその他の処分をしてはならない。死亡または一定期限までの辞任時には、当社等が譲渡を請求できる譲渡予約がある。
- 希薄化率: not_disclosed
- 発行済株式総数: {"previous_forecast":"not_disclosed","revised_forecast":"not_disclosed","change":"not_disclosed","change_rate":"not_disclosed","unit":"株"}
- 払込金額の算定根拠: 2024年12月3日の終値439円に対して8.88％のプレミアム、直前1か月間の終値単純平均462円に対して3.46％のプレミアム。
- 行使価額: not_disclosed
- 行使期間: not_disclosed
- 新株予約権の個数: not_disclosed
- 譲渡制限期間: 当社又は当社子会社の役員の地位を退任するまでの間
- 譲渡制限の解除条件: 当社の事前の書面による同意がある場合を除き譲渡等は禁止。死亡または2025年12月期に関する定時株主総会の終結時以前の辞任の場合、譲渡予約に基づく請求が可能。
- 無償取得の事由: not_disclosed
- 対象者の区分と人数: 当社子会社役員2名、167,000株
- 株式報酬の総額: not_disclosed
- 引受人・主幹事: not_disclosed
- オーバーアロットメント: not_disclosed
- 株式分割の比率: not_disclosed
- 企業行動規範上の手続: 金融商品取引法による有価証券通知書を提出。その他の独立第三者の意見取得・株主意思確認についてはnot_disclosed
- 直近のエクイティ・ファイナンス: not_disclosed
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: not_disclosed

## 評価の根拠

- この開示はどの種類の発行・処分を伝えているか。: 第三者割当（原文: 「「第三者割当による新株式発行」「当社子会社役員 ２名 167,000株」」）
- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 発行の決議（原文: 「「本日開催の取締役会において…第三者割当による新株式発行…を行うことについて決議いたしました」」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「発行する株式の種類及び株式数　当社普通株式 167,000株」」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 初出（原文: 「「本新株発行を行うことについて決議いたしましたので、お知らせいたします」」）
- 希薄化の規模が妥当だとする説明は、どこまで踏み込んでいるか。: 数値と引き比べて説明（原文: 「「本株式発行により希薄化が生じること…等も総合的に勘案して決定した」」）
- 発行後の発行済株式総数が数値で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「発行後の発行済株式総数に関する記載はない。」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: なし（原文: 「第何回発行や直近のエクイティ・ファイナンスに関する記載はない。」）
- この発行の目的として何が挙げられているか。: 成長投資（原文: 「「ファイメクスの創薬事業における研究開発投資に充当する予定」」）
- 調達する資金の額（差引手取概算額を含む）が金額で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「「発行価額の総額 79,826,000円」」）
- 調達資金の使途は、どこまで具体的に示されているか。: 使途・金額・時期あり（原文: 「「具体的な使途　金額（百万円） 支出予定時期」および「40」「39」「2025年１月～2025年12月」」）
- 割当先はどれにあたるか。: 報酬としての役員（原文: 「「当社子会社役員 ２名 167,000株」」）
- その割当先を選んだ理由として、何が挙げられているか。: 報酬制度上の理由（原文: 「「貢献意欲を高めるとともに、株主の皆様と一層の価値共有を進めることを目的」」）
- 割当先の数はどれくらいか。: 2〜5者（原文: 「「当社子会社役員 ２名 167,000株」」）
- 割当先について、どこまで確認したと書かれているか。: 反社のみ確認（原文: 「「割当予定先が反社会的勢力でないことについては…確認しております」」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 子会社まで拡大（原文: 「「子会社役員に対する」「当社子会社役員 ２名」」）
- 払込金額の水準はどう決められているか。: 株価を上回る価格（原文: 「「終値である439円に対して8.88％…プレミアム」「平均値である462円に対して3.46％…プレミアム」」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「「発行価額　１株につき 478 円」」）
- 行使価額・転換価額の修正条項はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「「第三者割当による新株式発行」」）
- 割当先の保有方針についてどう書かれているか。: ロックアップあり（原文: 「「役員の地位を退任するまでの間…譲渡、承継、担保設定、質入れその他の処分をしてはならない」」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 退任まで譲渡不可（原文: 「「当社又は当社子会社の役員の地位を退任するまでの間」」）
- 希薄化に対する手続上の担保について、何が書かれているか。: 取締役会決議のみ（原文: 「「本日開催の取締役会において…決議いたしました」」）