# テルモ（4543） ストックオプション（新株予約権）の発行に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/4543/disclosure/20230713521452
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2023-07-13
Komoriの読み（0-100）: 46
企業ページ: https://komori.app/company/4543

## 何が変わったか

テルモは、国外居住の当社経営役員・フェローおよびグループ会社の幹部社員に対し、長期的な企業価値向上への動機づけを目的として第11回新株予約権を発行することを決議した。割当予定数は合計5,092個で、1個につき普通株式4株を取得できる。

## 会社が挙げた理由

経営役員、フェローおよびグループ会社の幹部社員の長期的な企業価値向上への動機づけをより明確にすること、また、株主の皆様との利益意識を共有すること。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: ストックオプションとしての新株予約権の発行（テルモ株式会社 第11回新株予約権）
- 発行・処分する株式数: 普通株式20,368株（新株予約権5,092個×1個当たり4株。割当予定数ベース）
- 発行価額・処分価額: 新株予約権の払込金額はブラック・ショールズ・モデルにより算定した1株当たりオプション価格に付与株式数を乗じた金額。金額は未確定。行使価額は1株当たり1円。
- 発行価額の総額: not_disclosed
- 調達する資金の額: 新株予約権の払込金額は報酬債権との相殺によるため、払込金額の総額および差引手取概算額はnot_disclosed
- 発行諸費用の概算額: not_disclosed
- 資金の具体的な使途: not_disclosed
- 払込期日: 2023年8月2日
- 割当予定先: [object Object]、[object Object]、[object Object]
- 割当予定先の保有方針: 譲渡による新株予約権の取得には当社取締役会の決議による承認を要する。
- 希薄化率: not_disclosed
- 発行済株式総数: {"previous_forecast":"not_disclosed","revised_forecast":"not_disclosed","change":"not_disclosed","change_rate":"not_disclosed","unit":"株"}
- 払込金額の算定根拠: ブラック・ショールズ・モデルを使用。株価は2023年8月2日の東京証券取引所における当社普通株式の終値、行使価格は1円、予想残存期間は7.2年、株価変動性は2016年6月2日から2023年8月2日までの7.2年間の各取引日の終値に基づき算出。ディスカウント率・プレミアム率はnot_disclosed。
- 行使価額: 当初行使価額は1株当たり1円。修正条項はnot_disclosed。
- 行使期間: {"開始日":"2023年8月3日","終了日":"2053年8月2日"}
- 新株予約権の個数: {"発行総数":"5,092個（割当予定数）","未行使残の個数":"not_disclosed"}
- 譲渡制限期間: not_disclosed
- 譲渡制限の解除条件: not_disclosed
- 無償取得の事由: 合併、会社分割、株式交換・株式移転、株式譲渡制限に関する定款変更、または対象種類株式の取得に関する定款変更等の議案が株主総会で承認された場合（株主総会決議が不要の場合は取締役会決議がなされた場合）、会社は取締役会が別途定める日に新株予約権を無償で取得できる。
- 対象者の区分と人数: [object Object]、[object Object]、[object Object]
- 株式報酬の総額: 新株予約権の払込金額の総額に相当する報酬債権。金額はnot_disclosed。
- 引受人・主幹事: not_disclosed
- オーバーアロットメント: not_disclosed
- 株式分割の比率: not_disclosed
- 企業行動規範上の手続: not_disclosed
- 直近のエクイティ・ファイナンス: not_disclosed
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: not_disclosed

## 評価の根拠

- この開示はどの種類の発行・処分を伝えているか。: ストック・オプション（原文: 「「ストックオプション（新株予約権）の発行に関するお知らせ」／「ストックオプションとして発行する新株予約権」」）
- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 発行の決議（原文: 「「本日の取締役会において…募集事項を決定し…募集をすること等につき決議いたしました」」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: なし（原文: 「「新株予約権（テルモ株式会社 第11回新株予約権）の発行要領」」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 初出（原文: 「「本日の取締役会において…決議いたしましたので、お知らせいたします」」）
- 発行後の発行済株式総数が数値で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「該当する記載なし」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「テルモ株式会社 第11回新株予約権」」）
- この発行の目的として何が挙げられているか。: 報酬・インセンティブ（原文: 「「長期的な企業価値向上への動機づけをより明確にすること、また、株主の皆様との利益意識を共有することを目的」」）
- 調達する資金の額（差引手取概算額を含む）が金額で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「払込金額はブラック・ショールズ・モデルで算定するとされるが、具体額の記載はない。」）
- 調達資金の使途は、どこまで具体的に示されているか。: 資金は動かない（原文: 「「報酬債権…と新株予約権の払込金額の払込債務とを相殺する」」）
- 割当先はどれにあたるか。: 従業員（原文: 「「当社の経営役員、フェローおよび…グループ会社の幹部社員」」）
- その割当先を選んだ理由として、何が挙げられているか。: 報酬制度上の理由（原文: 「「ストックオプションとして発行」」）
- 割当先の数はどれくらいか。: 6者以上（原文: 「「当社経営役員 9名」「当社フェロー 3名」「グループ会社の幹部社員 2名」」）
- 割当先について、どこまで確認したと書かれているか。: 該当なし（原文: 「「ストックオプションとして発行」」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 子会社まで拡大（原文: 「「グループ会社の幹部社員」」）
- 払込金額の水準はどう決められているか。: 算定式・ブックビルディング（原文: 「「ブラック･ショールズ･モデルにより…算定した１株当たりのオプション価格」」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「「交付を受けることができる株式１株当たりの行使価額を１円」」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 退任まで譲渡不可（原文: 「「全ての地位を喪失した日の翌日から10日間…に限り、新株予約権を行使することができる」」）
- 希薄化に対する手続上の担保について、何が書かれているか。: 取締役会決議のみ（原文: 「「本日の取締役会において…決議いたしました」」）