# コンプライアンス・内部統制体制の整備｜わかもと製薬（4512）の変遷

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## 経過

- FY2016 初出 「「わかもと製薬　行動憲章」を制定し、実践指針として、「わかもと製薬コンプライアンス・プログラム規程」を定めているほか、取締役等を構成メンバーとするコンプライアンス委員会やコンプライアンス相談・連絡窓口を設置し、徹底に努めております。」 — 行動憲章、規程、委員会、相談窓口を通じたコンプライアンス徹底策。 (https://komori.app/company/4512/filing/2015-fy)
- FY2017 前進 「平成18年５月に内部統制システムの構築に関する基本方針を制定し、平成27年５月および平成29年６月に一部改正を行い、内部統制システムの監査体制の整備に努めております。」 — 内部統制システムの基本方針を平成29年6月に一部改正し、監査体制の整備を進めた。 (https://komori.app/company/4512/filing/2016-fy)
- FY2018 再掲 「内部監査に関しては、代表取締役社長直轄の内部監査室が監査担当者８名を指名し、内部監査規程に則り、各部門の業務活動等の適正性を監査する体制を整備しております。」 — 内部監査室、監査担当者8名、内部監査規程による内部統制・監査体制を継続している。 (https://komori.app/company/4512/filing/2017-fy)
- FY2019 前進 「当社は、2018年８月23日開催の取締役会の決議により内部統制基本方針を一部改定し、……社長直轄の内部監査室を置き、各業務部門における内部統制状況の監査を行う。」 — 2018年8月に内部統制基本方針を一部改定し、コンプライアンス委員会、内部通報体制、社長直轄の内部監査室等による体制を記載している。内部監査室の監査担当者は7名とされている。 (https://komori.app/company/4512/filing/2018-fy)
- FY2020 前進 「当社における内部監査は、社長直轄の内部監査室が監査担当者12名（提出日現在）を指名し、内部監査規程に則り、各部門の業務活動等の適正性を監査するとともに、財務報告の信頼性に係る内部統制の整備および運用状況について評価を行っております。」 — 社長直轄の内部監査室について、監査担当者を12名（提出日現在）とし、財務報告に係る内部統制の評価まで行う体制を開示している。 (https://komori.app/company/4512/filing/2019-fy)
- FY2021 その他 「当社における内部監査は、社長直轄の内部監査室が監査担当者９名（提出日現在）を指名し、内部監査規程に則り、各部門の業務活動等の適正性を監査するとともに、財務報告の信頼性に係る内部統制の整備および運用状況について評価を行っております。」 — 内部監査室の監査担当者数を提出日現在9名とし、業務活動の適正性に加えて財務報告に係る内部統制の評価を行う体制を記載している。前回の12名から人数の記載が更新されたが、その理由や評価は記載されていない。 (https://komori.app/company/4512/filing/2020-fy)
- FY2022 前進 「2022年４月の改正個人情報保護法の施行に伴い、当社個人情報保護方針、関連規程を改定するとともに、個人情報保護管理者選任、個人情報管理委員会設置など社内責任体制・推進体制を構築しました。」 — 改正個人情報保護法への対応として、方針・規程の改定、個人情報保護管理者の選任、個人情報管理委員会の設置を実施した。内部監査担当者は提出日現在9名としている。 (https://komori.app/company/4512/filing/2021-fy)
- FY2024 その他 「当社における内部監査は、代表取締役直轄の内部監査室が監査担当者７名（提出日現在）を指名し、内部監査規程に則り、各部門の業務活動等の適正性を監査するとともに、財務報告の信頼性に係る内部統制の整備および運用状況について評価を行っております。」 — 内部監査担当者数を提出日現在7名として更新し、業務活動の適正性に加え、財務報告に係る内部統制の評価を行う体制を継続している。 (https://komori.app/company/4512/filing/2023-fy)
- FY2026 その他 「当社における内部監査は、代表取締役直轄の内部監査室が監査担当者８名（提出日現在）を指名し、内部監査規程に則り、各部門の業務活動等の適正性を監査するとともに、財務報告の信頼性に係る内部統制の整備および運用状況について評価を行っております。」 — 内部監査担当者数を提出日現在8名として更新し、業務活動と財務報告に係る内部統制の評価を行う体制を継続している。 (https://komori.app/company/4512/filing/2025-fy)