# バルテス・ホールディングス（4442） 株式会社FUNDINNOとの資本業務提携に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/4442/disclosure/20220418523362
種別: 業務提携
開示日: 2022-04-19
Komoriの読み（0-100）: 57
企業ページ: https://komori.app/company/4442

## 何が変わったか

バルテスがFUNDINNOの有償新株予約権型コンバーティブル・エクイティを1億円で引き受け、資本業務提携を開始しました。FUNDINNOのクラウドサービスについて、バルテスがソフトウェアテストとセキュリティ診断で協力します。

## 会社が挙げた理由

FUNDINNOのサービスは今後も成長を続けると判断し、バルテスのソフトウェア品質・セキュリティの知見をFUNDINNOのクラウドサービスの品質向上に活用することで、両社の事業規模と企業価値の拡大につながると判断したためです。

## 開示の要点

- 提携先の名称: 株式会社 FUNDINNO
- 提携先の事業内容: 第一種少額電子募集取扱業務 FUNDINNO(ファンディーノ) の運営業務、第一種金融商品取引業 FUNDINNO MARKET（ファンディーノマーケット）の運営業務、FUNDOOR（ファンドア）の運営業務
- 提携先の所在地: 東京都品川区
- 提携先の資本金: 資本金 1 億円、資本準備金 34 億 9247 万 9340 円
- 提携先の売上高: not_disclosed
- 提携先の営業利益: not_disclosed
- 提携の種類: 資本業務提携
- 提携の内容: FUNDINNO 社が展開する各種クラウドサービスのソフトウェアテスト及びセキュリティ診断について当社の協力を求めること、FUNDINNO 社が有償新株予約権型コンバーティブル・エクイティ方式で発行する新株予約権を当社が引き受ける形での出資
- 取得株式数: not_disclosed
- 取得価額: 1 億円
- 持株比率: {"previous_forecast":"not_disclosed","revised_forecast":"発行済株式総数の 1％未満となる予定","change":"not_disclosed","change_rate":"not_disclosed","unit":"発行済株式総数に対する割合"}
- 合弁会社の概要: not_disclosed
- 出資比率: not_disclosed
- 役員の派遣: not_disclosed
- 契約期間: not_disclosed
- 提携による数値目標: not_disclosed
- 株式の保有方針: not_disclosed
- 取締役会決議日: 2022 年 4 月 18 日
- 契約締結日: 投資契約締結日：2022 年 4 月 19 日、業務提携契約締結日：2022 年 4 月 19 日
- 提携開始日: 2022 年 4 月 19 日
- 株式取得日・払込期日: 2022 年 4 月 28 日予定
- 業績への影響: 現時点でグループの業績に与える影響は軽微であると判断しております。
- 主要株主の異動: {"previous_forecast":"not_disclosed","revised_forecast":"not_disclosed","change":"not_disclosed","change_rate":"not_disclosed","unit":"not_disclosed"}

## 評価の根拠

- この開示はどの種類の提携を伝えているか。: 資本業務提携（原文: 「「株式会社 FUNDINNOとの間で、同社が発行するコンバーティブル・エクイティ型新株予約権の引き受けを行う投資契約及び業務提携契約を締結」」）
- 資本はどちら向きに動くか。: 当社が相手に出資（原文: 「「FUNDINNO 社が有償新株予約権型コンバーティブル・エクイティ方式で発行する新株予約権を当社が引き受ける形での出資となります」」）
- 資本移動の後の持株比率はどの水準か。: 5%未満（原文: 「「今回の出資により、出資比率は発行済株式総数の 1％未満となる予定です」」）
- 出資額・取得価額が金額で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「「出資額 1 億円」」）
- 主要株主・筆頭株主の異動を伴うと書かれているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「主要株主・筆頭株主の異動に関する記載なし」）
- 一緒に何をするのかが、どの粒度まで書かれているか。: 製品・案件名まで具体（原文: 「「株式投資型クラウドファンディングサービス『FUNDINNO』」「FUNDINNO MARKET」「FUNDOOR」」）
- 提携で行うことの中心はどれか。: OEM・製品連携（原文: 「「各種クラウドサービスのソフトウェアテスト及びセキュリティ診断について当社の協力を求めること」」）
- 提携が及ぶ範囲はどこまでか。: 資本と事業運営に及ぶ（原文: 「「資本関係を強化し」「ソフトウェア『品質』及び『セキュリティ』に関する知見を…各種クラウドサービスの品質向上のために提供」」）
- 両社の事業の重なりについて、何が書かれているか。: 財務への言及なし（原文: 「事業の重なり・競合性に関する記載なし」）
- 相手方の発言・コメント、または相手方が期待する効果が掲載されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「相手方の発言・コメントに関する記載なし」）
- 相手方について、どこまで書かれているか。: 概要表のみ（原文: 「「３．出資先の概要」に商号、所在地、主な事業内容、資本金及び資本準備金を記載。売上高・営業利益の記載なし」）
- 相手方と当社の間には、提携前からどのような関係があったと書かれているか。: 関係なし（原文: 「「資本関係 当該事項はありません」「人的関係 当該事項はありません」「取引関係 当該事項はありません」」）
- この提携は国境をまたぐか。: 国内のみ（原文: 「「国内最大級の株式投資型クラウドファンディングサービス」「国内ベンチャーマーケット」「東京都品川区」」）
- 提携によって目指すものは、どこまで具体的に示されているか。: 方向のみ（原文: 「「協力して事業規模の拡大を図ること」」）
- 契約の中身について、どこまで書かれているか。: 項目別・数値あり（原文: 「「（１）業務提携の内容」「（２）資本提携の内容」「出資額 1 億円」「出資比率は発行済株式総数の 1％未満」」）
- 日程はどこまで示されているか。: 複数の日付あり（原文: 「「取締役会決議日 2022 年 4 月 18 日」「投資契約締結日 2022 年 4 月 19 日」「業務提携契約締結日 2022 年 4 月 19 日」「事業開始日 2022 年 4 月 19 日」「出資実行日 2022 年 4 月 28 日予定」」）
- 株式の保有方針、ロックアップ、解消条件など、後戻りの条件に触れているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「株式の保有方針・ロックアップ・解消条件に関する記載なし」）
- この提携が業績に与える影響は、どこまで書かれているか。: 軽微（原文: 「「現時点でグループの業績に与える影響は軽微であると判断しております」」）
- 提携の規模は会社の事業規模に照らしてどの程度か。: 限定的な影響（原文: 「「出資額 1 億円」「出資比率は発行済株式総数の 1％未満となる予定」「業績に与える影響は軽微」」）
- 主要な主張に数値と時期がついているか。: 数値と時期あり（原文: 「「出資額 1 億円」「発行済株式総数の 1％未満」「取締役会決議日 2022 年 4 月 18 日」「出資実行日 2022 年 4 月 28 日予定」」）