# バンク・オブ・イノベーション（4393） 第三者割当による行使価額修正条項及び行使停止条項付第９回及び第10回新株予約権の取得及び消却に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/4393/disclosure/20230616504965
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2023-06-16
Komoriの読み（0-100）: 66
企業ページ: https://komori.app/company/4393

## 何が変わったか

既に発行していた第9回・第10回新株予約権のうち残っている全てを取得し、取得後すぐに消却することを決定した。これにより、同新株予約権による今後の資金調達を中止する。

## 会社が挙げた理由

事業が順調に推移しており、投資計画に必要な資金は当面手元資金から充当する予定であること、今後の資本政策や市場環境などを総合的に勘案したことによる。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 第三者割当による行使価額修正条項及び行使停止条項付新株予約権の取得及び消却
- 発行・処分する株式数: not_disclosed
- 発行価額・処分価額: not_disclosed
- 発行価額の総額: not_disclosed
- 調達する資金の額: 第9回新株予約権の調達額489百万円（2022年9月27日までに調達）、第10回新株予約権はnot_disclosed。差引手取概算額はnot_disclosed
- 発行諸費用の概算額: not_disclosed
- 資金の具体的な使途: [object Object]
- 払込期日: not_disclosed
- 割当予定先: 大和証券株式会社
- 割当予定先の保有方針: not_disclosed
- 希薄化率: not_disclosed
- 発行済株式総数: not_disclosed
- 払込金額の算定根拠: not_disclosed
- 行使価額: 行使価額修正条項付きであることは記載されているが、当初行使価額および修正下限はnot_disclosed
- 行使期間: not_disclosed
- 新株予約権の個数: 第9回：発行4,500個、行使済み1,598個、残存2,902個（取得・消却後0個）。第10回：発行1,000個、行使済み0個、残存1,000個（取得・消却後0個）
- 譲渡制限期間: not_disclosed
- 譲渡制限の解除条件: not_disclosed
- 無償取得の事由: 会社法第273条及び第274条ならびに発行要領第16項の取得事由に従い、残存する本新株予約権の全部を取得
- 対象者の区分と人数: not_disclosed
- 株式報酬の総額: not_disclosed
- 引受人・主幹事: 大和証券株式会社
- オーバーアロットメント: not_disclosed
- 株式分割の比率: not_disclosed
- 企業行動規範上の手続: not_disclosed
- 直近のエクイティ・ファイナンス: [object Object]
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: 本新株予約権の取得及び消却が当連結会計年度の業績に与える影響はありません。

## 評価の根拠

- この開示はどの種類の発行・処分を伝えているか。: 行使価額修正条項付新株予約権（原文: 「「第三者割当による行使価額修正条項及び行使停止条項付第９回及び第10回新株予約権の取得及び消却」」）
- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 発行の決議（原文: 「「本日開催の取締役会におきまして…残存する全ての本新株予約権を取得するとともに取得後直ちに消却することを決議」」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: なし（原文: 「「残存する全ての本新株予約権を取得するとともに取得後直ちに消却」」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 実質的な更新（原文: 「「2022年９月５日に発行いたしました」および「本新株予約権による資金調達を中止」」）
- 発行後の発行済株式総数が数値で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「消却後に残存する新株予約権の数は示されているが、発行済株式総数の記載はない。」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「第９回新株予約権」および「第10回新株予約権」」）
- この発行の目的として何が挙げられているか。: 成長投資（原文: 「「『恋庭』の市場シェア拡大のための広告宣伝費のみに充当」」）
- 調達する資金の額（差引手取概算額を含む）が金額で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「「第９回新株予約権が1,598個行使され、489百万円を調達」」）
- 調達資金の使途は、どこまで具体的に示されているか。: 使途のみ・金額なし（原文: 「「『恋庭』の市場シェア拡大のための広告宣伝費のみに充当」」）
- 割当先はどれにあたるか。: ファンド・金融機関（原文: 「「割当先 大和証券株式会社」」）
- 割当先の数はどれくらいか。: 1者（原文: 「「割当先 大和証券株式会社」」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 該当なし（原文: 「割当先は「大和証券株式会社」と記載されている。」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「「取得価額…第9回5,900円、第10回110円」」）
- 行使価額・転換価額の修正条項はどうなっているか。: 下方修正条項あり（原文: 「「行使価額修正条項及び行使停止条項付」」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「第三者割当による新株予約権である旨が記載されている。」）
- 希薄化に対する手続上の担保について、何が書かれているか。: 取締役会決議のみ（原文: 「「本日開催の取締役会におきまして…決議」」）
- この発行が業績・財務に与える影響は、どこまで書かれているか。: 軽微（原文: 「「当連結会計年度の業績に与える影響はありません」」）