# ＣＥホールディングス（4320） 第三者割当により発行される第４回新株予約権の払込完了に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/4320/disclosure/20231011564766
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2023-10-11
Komoriの読み（0-100）: 68
企業ページ: https://komori.app/company/4320

## 何が変わったか

2023年9月25日に決議した、マイルストーン・キャピタル・マネジメント株式会社向け第4回新株予約権について、発行価額総額の払込みが完了した。

## 会社が挙げた理由

本新株予約権に係る発行価額の総額の払込みが完了したことを確認したため。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 第三者割当による新株予約権の発行
- 発行・処分する株式数: 潜在株式数2,500,000株（新株予約権25,000個、1個につき100株）
- 発行価額・処分価額: 新株予約権1個につき150円
- 発行価額の総額: 3,750,000円
- 調達する資金の額: 払込金額の総額1,503,750,000円、差引手取概算額1,492,750,000円
- 発行諸費用の概算額: 11,000,000円
- 資金の具体的な使途: not_disclosed
- 払込期日: 2023年10月11日
- 割当予定先: マイルストーン・キャピタル・マネジメント株式会社：25,000個
- 割当予定先の保有方針: not_disclosed
- 希薄化率: 発行済株式総数15,347,600株に対して潜在株式数2,500,000株。ただし行使条件により10％超部分は行使不可
- 発行済株式総数: {"previous_forecast":"15,347,600株","revised_forecast":"not_disclosed","change":"not_disclosed","change_rate":"not_disclosed","unit":"株"}
- 払込金額の算定根拠: not_disclosed
- 行使価額: 当初行使価額600円。割当日の翌日から起算して6ヶ月経過後、取締役会決議により直前取引日の終値に修正可能。下限行使価額600円
- 行使期間: not_disclosed
- 新株予約権の個数: 発行総数25,000個、未行使残の個数はnot_disclosed
- 譲渡制限期間: not_disclosed
- 譲渡制限の解除条件: not_disclosed
- 無償取得の事由: 割当日から6ヶ月経過後、取締役会決議および取得日の20営業日前までの通知または公告により、残存する全部または一部を取得可能
- 対象者の区分と人数: not_applicable
- 株式報酬の総額: not_applicable
- 引受人・主幹事: not_disclosed
- オーバーアロットメント: not_applicable
- 株式分割の比率: not_applicable
- 企業行動規範上の手続: not_disclosed
- 直近のエクイティ・ファイナンス: [object Object]
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: not_disclosed

## 評価の根拠

- この開示はどの種類の発行・処分を伝えているか。: 行使価額修正条項付新株予約権（原文: 「「第三者割当により発行される第４回新株予約権」。「行使価額は…直前取引日の終値に修正することができます」」）
- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 払込完了（原文: 「「本日付で本新株予約権に係る発行価額の総額（3,750,000円）の払込が完了したことを確認」」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「潜在株式数2,500,000株」」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 進捗・確定報告（原文: 「「2023年９月25日開催の取締役会において決議いたしました」」）
- 希薄化の規模はどの水準か。: 10%以上25%未満（原文: 「発行済株式総数「15,347,600株」、潜在株式数「2,500,000株」」）
- 発行後の発行済株式総数が数値で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「「発行決議日（2023年9月25日）時点における当社発行済株式総数（15,347,600株）」」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「第４回新株予約権」」）
- 調達する資金の額（差引手取概算額を含む）が金額で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「「1,503,750,000円（差引手取概算額: 1,492,750,000円）」」）
- 割当先はどれにあたるか。: ファンド・金融機関（原文: 「「マイルストーン・キャピタル・マネジメント株式会社を割当先」」）
- 割当先の数はどれくらいか。: 1者（原文: 「「マイルストーン・キャピタル・マネジメント株式会社を割当先」」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 該当なし（原文: 「「マイルストーン・キャピタル・マネジメント株式会社…に対する第三者割当方式」」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「「新株予約権１個につき150円」「当初行使価額600円」」）
- 行使価額・転換価額の修正条項はどうなっているか。: 修正に下限あり（原文: 「「直前取引日の終値に修正することができます。但し、修正後の行使価額が、下限行使価額を下回ることはありません」」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「「第三者割当方式」」）
- 希薄化に対する手続上の担保について、何が書かれているか。: 取締役会決議のみ（原文: 「「2023年９月25日開催の取締役会において決議」」）