# 法令遵守・リスク管理と内部統制システムの充実｜大日精化工業（4116）の変遷

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## 経過

- FY2017-Q1 初出 「法令遵守及びリスク管理等の徹底のために、「ＣＳＲ・リスク管理推進本部」を設置し、内部監査の独立部門である内部監査室と情報の共有化を図り、内部統制システムの充実に積極的に取り組んでおります。」 — 法令遵守、リスク管理、内部監査、情報共有、内部統制を一体的な管理テーマとしている。 (https://komori.app/company/4116/filing/2016-q1)
- FY2017-Q2 再掲 「法令遵守及びリスク管理等の徹底のために、「ＣＳＲ・リスク管理推進本部」を設置し、内部監査の独立部門である内部監査室と情報の共有化を図り、内部統制システムの充実に積極的に取り組んでおります。」 — 法令遵守、リスク管理、内部監査、情報共有、内部統制を一体的に管理する方針に変更はない。 (https://komori.app/company/4116/filing/2016-q2)
- FY2017-Q3 再掲 「法令遵守及びリスク管理等の徹底のために、「ＣＳＲ・リスク管理推進本部」を設置し、内部監査の独立部門である内部監査室と情報の共有化を図り、内部統制システムの充実に積極的に取り組んでおります。」 — 法令遵守、リスク管理、内部監査、情報共有及び内部統制を一体的に管理する方針に変更はない。 (https://komori.app/company/4116/filing/2016-q3)
- FY2018-Q1 再掲 「法令順守及びリスク管理等の徹底のために、「ＣＳＲ・リスク管理推進本部」を設置し、内部監査の独立部門である内部監査室と情報の共有化を図り、内部統制システムの充実に積極的に取り組んでおります。」 — 法令遵守、リスク管理、内部監査、情報共有及び内部統制を一体的に管理する方針を継続している。 (https://komori.app/company/4116/filing/2017-q1)
- FY2018-Q2 再掲 「法令順守及びリスク管理等の徹底のために、「ＣＳＲ・リスク管理推進本部」を設置し、内部監査の独立部門である内部監査室と情報の共有化を図り、内部統制システムの充実に積極的に取り組んでおります。」 — 法令遵守、リスク管理、内部監査、情報共有及び内部統制を一体的に管理する方針を継続している。 (https://komori.app/company/4116/filing/2017-q2)
- FY2018-Q3 再掲 「法令順守及びリスク管理等の徹底のために、「ＣＳＲ・リスク管理推進本部」を設置し、内部監査の独立部門である内部監査室と情報の共有化を図り、内部統制システムの充実に積極的に取り組んでおります。」 — 法令遵守、リスク管理、内部監査、情報共有及び内部統制を一体的に管理する方針を継続している。 (https://komori.app/company/4116/filing/2017-q3)
- FY2019-Q1 再掲 「法令順守及びリスク管理等の徹底のために、「ＣＳＲ・リスク管理推進本部」を設置し、内部監査の独立部門である内部監査室と情報の共有化を図り、内部統制システムの充実に積極的に取り組んでおります。」 — 法令遵守、リスク管理、内部監査、情報共有及び内部統制を一体的に管理する方針を継続している。 (https://komori.app/company/4116/filing/2018-q1)
- FY2019-Q2 再掲 「法令順守及びリスク管理等の徹底のために、「ＣＳＲ・リスク管理推進本部」を設置し、内部監査の独立部門である内部監査室と情報の共有化を図り、内部統制システムの充実に積極的に取り組んでおります。」 — 法令遵守、リスク管理、内部監査、情報共有及び内部統制を一体的に管理する方針を継続している。 (https://komori.app/company/4116/filing/2018-q2)
- FY2020-Q1 再掲 「法令順守及びリスク管理等の徹底のために、「ＣＳＲ・リスク管理推進本部」を設置し、内部監査の独立部門である内部監査室と情報の共有化を図り、内部統制システムの充実に積極的に取り組んでおります。」 — 法令遵守、リスク管理、内部監査、情報共有及び内部統制を一体的に管理する方針を継続している。 (https://komori.app/company/4116/filing/2019-q1)
- FY2020-Q2 再掲 「法令順守及びリスク管理等の徹底のために、「ＣＳＲ・リスク管理推進本部」を設置し、内部監査の独立部門である内部監査室と情報の共有化を図り、内部統制システムの充実に積極的に取り組んでおります。」 — 法令遵守、リスク管理、内部監査、情報共有及び内部統制を一体的に管理する方針を継続している。 (https://komori.app/company/4116/filing/2019-q2)
- FY2020-Q3 再掲 「法令順守及びリスク管理等の徹底のために、「ＣＳＲ・リスク管理推進本部」を設置し、内部監査の独立部門である内部監査室と情報の共有化を図り、内部統制システムの充実に積極的に取り組んでおります。」 — 法令遵守、リスク管理、内部監査、情報共有及び内部統制を一体的に管理する方針を継続している。 (https://komori.app/company/4116/filing/2019-q3)
- FY2020 前進 「「CSR・リスク管理推進本部」及びその構成組織である「財務報告に係る内部統制委員会」、「環境委員会」、「全社安全衛生委員会」、「化学物質管理委員会」、「輸出管理委員会」、「品質管理委員会」を推進組織として、ガバナンス機能の一層の充実を図る」 — 法令遵守、リスク管理及び内部統制について、複数の専門委員会を含む全社的な管理体制を具体化している。 (https://komori.app/company/4116/filing/2019-fy)
- FY2021-Q1 再掲 「法令遵守及びリスク管理等の徹底のために「CSR・リスク管理推進本部」を設置し、内部監査の独立部門である内部監査室と情報の共有化を図り、内部統制システムの充実に積極的に取り組んでおります。」 — 法令遵守、リスク管理、内部監査、情報共有及び内部統制を一体的に管理する方針を継続している。 (https://komori.app/company/4116/filing/2020-q1)
- FY2022-Q1 再定義 「法令順守及びリスク管理等の徹底のために「CSR・ESG推進本部」を設置し、内部監査の独立部門である内部監査室と情報の共有化を図り、内部統制システムの充実に積極的に取り組んでおります。」 — 法令遵守、リスク管理、内部監査及び内部統制を管理する基本的な枠組みは継続しているが、推進本部の名称がCSR・リスク管理推進本部からCSR・ESG推進本部へ変更されている。 (https://komori.app/company/4116/filing/2021-q1)
- FY2022-Q3 再掲 「法令順守及びリスク管理等の徹底のために「CSR・ESG推進本部」を設置し、内部監査の独立部門である内部監査室と情報の共有化を図り、内部統制システムの充実に積極的に取り組んでおります。」 — CSR・ESG推進本部、内部監査室及び内部統制システムによる管理方針を継続している。 (https://komori.app/company/4116/filing/2021-q3)
- FY2023-Q2 再掲 「法令順守及びリスク管理等の徹底のために「CSR・ESG推進本部」を設置し、内部監査の独立部門である内部監査室と情報の共有化を図り、内部統制システムの充実に積極的に取り組んでおります。」 — CSR・ESG推進本部、内部監査室及び内部統制システムによる法令遵守・リスク管理の方針を継続している。 (https://komori.app/company/4116/filing/2022-q2)
- FY2023-Q3 再掲 「法令順守及びリスク管理等の徹底のために「CSR・ESG推進本部」を設置し、内部監査の独立部門である内部監査室と情報の共有化を図り、内部統制システムの充実に積極的に取り組んでおります。」 — CSR・ESG推進本部、内部監査室及び内部統制システムによる法令遵守・リスク管理の方針を継続している。 (https://komori.app/company/4116/filing/2022-q3)
- FY2023 前進 「「CSR・ESG推進本部」が「財務報告に係る内部統制委員会」「環境委員会」「全社安全衛生委員会」「化学物質管理委員会」「輸出管理委員会」「品質管理委員会」「情報管理委員会」「ハラスメント防止委員会」の８つの委員会と連携し」 — 従来の管理体制に情報管理委員会及びハラスメント防止委員会を加え、8委員会とCSR・ESG推進本部が連携する全社的なリスク・コンプライアンス管理体制を開示している。 (https://komori.app/company/4116/filing/2022-fy)
- FY2024 前進 「各機構の取締役及び役付執行役員がリスクの自己点検を行い、これにより確認されたリスクから重大なリスクを抽出、評価・選別の上、その対処すべきリスク対策を各機構の取締役及び役付執行役員から業務執行部門に指示し、その進捗状況を管理しております。」 — CSR・ESG推進本部を中心とする従来の管理体制に加え、各機構による自己点検、重大リスクの抽出・評価・選別、業務執行部門への指示及び進捗管理というリスク管理プロセスを具体化している。 (https://komori.app/company/4116/filing/2023-fy)
- FY2025 前進 「同時にこれら重要な経営課題における様々な外部要因、内部要因の変化に対して、リスクと機会に効率よく対処できるように統合型リスクマネジメント（ERM）を活用しています。」 — CSR・ESG推進本部を中心とした従来のリスク管理に加え、リスクと機会を統合的に扱うERMの活用を明示している。 (https://komori.app/company/4116/filing/2024-fy)
- 2026-06-03 再掲 「「リスク管理規程」「危機管理規程」に基づき、取締役又は役付執行役員を責任者として組織されているCSR・ESG推進本部が全般的なリスクを統括しており、リスクの確認、評価を行うとともに、重大なリスクへの適切な対応を行っております。」 — CSR・ESG推進本部を中心とするリスク確認、評価及び対応の体制を再掲している。 (https://komori.app/company/4116/disclosure/20260602559807)