# ニューラルグループ（4056） 第11回新株予約権（行使価額修正条項付）の取得及び消却に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/4056/disclosure/20220228597072
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2022-02-28
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企業ページ: https://komori.app/company/4056

## 何が変わったか

会社は、残っていた第11回新株予約権15,700個を1個651円、総額1,022万700円で取得し、2022年3月15日にすべて消却することを決めました。これにより、この新株予約権を使った資金調達を終了します。

## 会社が挙げた理由

本新株予約権による資金調達を行わなくても想定していた資金使途の目的が遂行されているため。具体的には、M&A・資本業務提携は借入金等で実施し、設備投資は銀行借入や手元資金を活用し、既存借入金の返済は収益力向上による財務体質の健全化を図り、新オフィスへの移転は在宅勤務体制の確立を踏まえて見送るため。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 第11回新株予約権（行使価額修正条項付）の取得及び消却
- 発行・処分する株式数: not_disclosed
- 発行価額・処分価額: not_disclosed
- 発行価額の総額: not_disclosed
- 調達する資金の額: not_disclosed
- 発行諸費用の概算額: not_disclosed
- 資金の具体的な使途: not_disclosed
- 払込期日: not_disclosed
- 割当予定先: ＳＭＢＣ日興証券株式会社（既発行分の割当先）
- 割当予定先の保有方針: not_disclosed
- 希薄化率: not_disclosed
- 発行済株式総数: {"previous_forecast":"not_disclosed","revised_forecast":"not_disclosed","change":"not_disclosed","change_rate":"not_disclosed","unit":"not_disclosed"}
- 払込金額の算定根拠: not_disclosed
- 行使価額: 行使価額修正条項付であることは記載されているが、当初行使価額・修正下限はnot_disclosed
- 行使期間: not_disclosed
- 新株予約権の個数: 発行総数15,700個、行使済み0個、消却後残存0個
- 譲渡制限期間: not_disclosed
- 譲渡制限の解除条件: not_disclosed
- 無償取得の事由: 本新株予約権の発行要項に定める取得事由が生じたため、発行要項第14項本新株予約権の取得事由第（1）号に従い取得
- 対象者の区分と人数: not_disclosed
- 株式報酬の総額: not_disclosed
- 引受人・主幹事: ＳＭＢＣ日興証券株式会社
- オーバーアロットメント: not_disclosed
- 株式分割の比率: not_disclosed
- 企業行動規範上の手続: 会社法第273条第1項及び同法第274条第1項並びに本新株予約権の発行要項に従う旨の記載
- 直近のエクイティ・ファイナンス: 2021年12月6日 第三者割当による第11回新株予約権（行使価額修正条項付）の発行 払込総額10,220,700円
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: 本新株予約権の取得及び消却が当期の業績に与える影響はありません。

## 評価の根拠

- この開示はどの種類の発行・処分を伝えているか。: 行使価額修正条項付新株予約権（原文: 「第11回新株予約権（行使価額修正条項付）の取得及び消却に関するお知らせ」）
- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 発行の決議（原文: 「2022年2月28日付の取締役会決議におきまして、残存する全ての本新株予約権を取得するとともに取得後直ちに本新株予約権を消却することが承認されました」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: なし（原文: 「残存する全ての本新株予約権を取得するとともに取得後直ちに本新株予約権を消却する」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 初出（原文: 「本新株予約権の取得及び消却に関するお知らせ」）
- 希薄化の規模が妥当だとする説明は、どこまで踏み込んでいるか。: 該当なし（原文: 「消却後に残存する新株予約権の数 0個」）
- 発行後の発行済株式総数が数値で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「発行済株式総数に関する記載なし」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「2021年12月6日に発行いたしました第11回新株予約権」）
- 調達する資金の額（差引手取概算額を含む）が金額で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「取得価額 本新株予約権1個当たり651円（総額10,220,700円）」）
- 調達資金の使途は、どこまで具体的に示されているか。: 資金は動かない（原文: 「本新株予約権による資金調達を終了することといたしました」）
- 割当先はどれにあたるか。: ファンド・金融機関（原文: 「割当先 SMBC日興証券株式会社」）
- 割当先の数はどれくらいか。: 1者（原文: 「割当先 ＳＭＢＣ日興証券株式会社」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 該当なし（原文: 「ＳＭＢＣ日興証券株式会社を割当先とする新株予約権」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「本新株予約権1個当たり651円」）
- 行使価額・転換価額の修正条項はどうなっているか。: 下方修正条項あり（原文: 「第11回新株予約権（行使価額修正条項付）」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「第三者割当による第11回新株予約権の発行」）
- 希薄化に対する手続上の担保について、何が書かれているか。: 取締役会決議のみ（原文: 「2022年2月28日付の取締役会決議」）
- この発行が業績・財務に与える影響は、どこまで書かれているか。: 軽微（原文: 「本新株予約権の取得及び消却が当期の業績に与える影響はありません。」）