# シャノン（3976） 第三者割当による第22回乃至第24回新株予約権（行使価額修正選択権付）の発行に係る払込完了に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/3976/disclosure/20221116567739
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2022-11-16
Komoriの読み（0-100）: 72
企業ページ: https://komori.app/company/3976

## 何が変わったか

第22回〜第24回の行使価額修正選択権付き新株予約権について、割当先から発行価額の払込みが完了した。新株予約権は発行済みとなったが、株式の行使・発行が完了したとの報告ではない。

## 会社が挙げた理由

2022年10月31日開催の取締役会で決議した新株予約権の発行について、発行価額の総額の払込み完了を確認したため。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 第三者割当による第22回乃至第24回新株予約権（行使価額修正選択権付）の発行
- 発行・処分する株式数: 潜在株式数460,000株（第22回260,000株、第23回100,000株、第24回100,000株）
- 発行価額・処分価額: 第22回新株予約権1個当たり1,100円、第23回新株予約権1個当たり300円、第24回新株予約権1個当たり100円
- 発行価額の総額: 3,260,000円
- 調達する資金の額: 873,760,000円（差引手取概算額）。発行価額の総額、当初行使価額に基づく行使価額総額および発行諸費用を基に算定
- 発行諸費用の概算額: 4,700,000円
- 資金の具体的な使途: not_disclosed
- 払込期日: 2022年11月16日
- 割当予定先: マッコーリー・バンク・リミテッド（4,600個）
- 割当予定先の保有方針: not_disclosed
- 希薄化率: not_disclosed
- 発行済株式総数: not_disclosed
- 払込金額の算定根拠: not_disclosed
- 行使価額: 当初行使価額は第22回1,020円、第23回2,500円、第24回3,600円。取締役会決議により修正を決定でき、修正後は各修正日の前取引日の終値の91％（1円未満切捨て）。下限行使価額は510円
- 行使期間: 2022年11月17日から2025年11月17日まで
- 新株予約権の個数: 発行総数4,600個（第22回2,600個、第23回1,000個、第24回1,000個）。未行使残はnot_disclosed
- 譲渡制限期間: not_disclosed
- 譲渡制限の解除条件: not_disclosed
- 無償取得の事由: not_disclosed
- 対象者の区分と人数: not_applicable
- 株式報酬の総額: not_applicable
- 引受人・主幹事: not_disclosed
- オーバーアロットメント: not_applicable
- 株式分割の比率: not_applicable
- 企業行動規範上の手続: not_disclosed
- 直近のエクイティ・ファイナンス: not_disclosed
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: not_disclosed

## 評価の根拠

- この開示はどの種類の発行・処分を伝えているか。: 行使価額修正条項付新株予約権（原文: 「「第三者割当による第22回乃至第24回新株予約権（行使価額修正選択権付）」」）
- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 払込完了（原文: 「「本日付で本新株予約権に係る発行価額の総額（3,260,000円）の払込みが完了したことを確認」」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「当該発行による潜在株式数460,000株」」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 進捗・確定報告（原文: 「「2022年10月31日開催の取締役会において決議いたしました」」）
- 発行後の発行済株式総数が数値で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「該当する記載なし」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「第22回乃至第24回新株予約権」」）
- 調達する資金の額（差引手取概算額を含む）が金額で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「「調達資金の額873,760,000円（差引手取概算額）」」）
- 割当先はどれにあたるか。: ファンド・金融機関（原文: 「「マッコーリー・バンク・リミテッドを割当先」」）
- 割当先の数はどれくらいか。: 1者（原文: 「「マッコーリー・バンク・リミテッドに対して」」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 該当なし（原文: 「「第三者割当の方法によって割り当てます」」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「「第22回新株予約権1個当たり1,100円」および「当初行使価額は、第22回…1,020円、第23回…2,500円、第24回…3,600円」」）
- 行使価額・転換価額の修正条項はどうなっているか。: 修正に下限あり（原文: 「「終値…の91％に相当する金額…に修正」および「下限行使価額は510円」」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「「第三者割当による…新株予約権」の発行」）