# IFA・役職員のコンプライアンス違反リスク｜イノベーション（3970）の変遷

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/3970/threads/df29690b72c7
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## 経過

- FY2022 初出 「しかしながら、IFAや役職員に対するこれらの教育・指導やモニタリング等が十分に機能せず、あるいはこうした教育・指導を無視したことによりコンプライアンス違反事例が発生した場合には、当社の信用の低下につながる可能性や当社が損害賠償責任を負う可能性があることから、当社グループの事業及び業績に影響を及ぼす可能性があります。」 — 金融プラットフォーム事業におけるIFAや役職員への教育・指導・モニタリングが十分に機能せず、コンプライアンス違反や損害賠償につながる可能性を新たなリスクとしている。 (https://komori.app/company/3970/filing/2021-fy)
- FY2025-H1 顕在化 「当社の連結子会社である株式会社Innovation IFA Consultingは、個人顧客から適合性原則違反、過当取引、説明義務違反に係る損害賠償として、2024年10月15日付で東京地方裁判所に３億8,793万円の支払いを求める訴訟を提起され、当該訴訟に係る訴状を2024年10月30日に受領しております。」 — IFAや役職員のコンプライアンス違反に関するリスクについて、適合性原則違反等を主張する3億8,793万円の損害賠償請求訴訟が実際に提起されたと記載している。会社は原告の主張する不法行為はないと考えており、賠償の有無及び影響額は現時点で合理的に見積もることが困難としている。 (https://komori.app/company/3970/filing/2024-h1)
- 2026-06-02 再掲 「当社の連結子会社である株式会社Innovation IFA Consulting（以下、「当社子会社」という。）は、個人顧客から適合性原則違反、過当取引、説明義務違反に係る損害賠償として、2024年10月15日付で東京地方裁判所に３億8,793万円の支払いを求める訴訟を提起され、当該訴訟に係る訴状を2024年10月30日に受領しており、これまでに計10回の口頭弁論が行われました。」 — IFA・役職員のコンプライアンス違反に関する訴訟の発生と継続状況を再掲している。 (https://komori.app/company/3970/disclosure/20260529555747)
- FY2026 顕在化 「当該訴訟に係る訴状を2024年10月30日に受領しており、これまでに計11回の口頭弁論が行われました。」 — Innovation IFA Consultingに対する適合性原則違反等を理由とする3億8,793万円の損害賠償請求訴訟について、口頭弁論が計11回行われた状況を開示している。 (https://komori.app/company/3970/filing/2025-fy)