# ＴＨＥ　ＷＨＹ　ＨＯＷ　ＤＯ　ＣＯＭＰＡＮＹ（3823） 第15回新株予約権の譲渡の承認に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/3823/disclosure/20250711513053
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2025-07-14
Komoriの読み（0-100）: 43
企業ページ: https://komori.app/company/3823

## 何が変わったか

既に発行済みの第15回新株予約権の一部を、田邊勝己氏から株式会社ロビージャパンとバリューフード株式会社へ譲渡することを会社が承認した。譲渡後も行使条件や発行要項は変更されない。

## 会社が挙げた理由

当社グループへの中長期的な経営支援、早期かつ確実な新株予約権の行使、資金調達の蓋然性向上および資本充実を理由としている。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 既発行の第15回新株予約権の譲渡承認
- 発行・処分する株式数: not_disclosed（新株予約権40,000個、1個につき100株、株式相当数4,000,000株）
- 発行価額・処分価額: not_disclosed（譲渡金額は非開示）
- 発行価額の総額: not_disclosed
- 調達する資金の額: not_disclosed（本件譲渡による譲渡金額は非開示）
- 発行諸費用の概算額: not_disclosed
- 資金の具体的な使途: not_disclosed
- 払込期日: not_disclosed（本件は新株予約権の譲渡）
- 割当予定先: [object Object]、[object Object]
- 割当予定先の保有方針: 基本的に純投資。行使により取得する株式の一部を売却して行使資金に充てる可能性があり、株式売却は可能な限り市場動向に配慮して行う。
- 希薄化率: not_disclosed
- 発行済株式総数: not_disclosed
- 払込金額の算定根拠: not_disclosed（本件譲渡金額は非開示）
- 行使価額: 1株当たり25円（固定）、修正条項なし
- 行使期間: 2023年11月30日から2028年11月30日
- 新株予約権の個数: 発行総数330,000個。譲渡後に田邊勝己氏が保有する残数226,600個。未行使残の全体数はnot_disclosed。
- 譲渡制限期間: not_disclosed
- 譲渡制限の解除条件: not_disclosed
- 無償取得の事由: not_disclosed
- 対象者の区分と人数: not_applicable
- 株式報酬の総額: not_applicable
- 引受人・主幹事: not_applicable
- オーバーアロットメント: not_applicable
- 株式分割の比率: not_applicable
- 企業行動規範上の手続: 取締役会決議による譲渡承認。譲渡先について、預金通帳の写しによる財産確認、反社会的勢力との関与に関する誓約書の受領、第三者情報機関のデータベース照合等による調査を実施。
- 直近のエクイティ・ファイナンス: 2023年11月29日発行：第13回乃至第15回新株予約権及び無担保社債（私募債）
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: 当該新株予約権の譲渡が当社の業績に与える影響はありません。

## 評価の根拠

- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 定例の進捗報告（原文: 「「2023年11月29日に発行した第15回新株予約権の譲渡を承認」」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: なし（原文: 「「本新株予約権を譲渡する」」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 進捗・確定報告（原文: 「「2025年5月27日公表の『第15回新株予約権の譲渡の承認に関するお知らせ』」」）
- 発行後の発行済株式総数が数値で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「譲渡後の発行済株式総数の記載なし」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「2025年5月27日公表の『第15回新株予約権の譲渡の承認に関するお知らせ』」」）
- 調達する資金の額（差引手取概算額を含む）が金額で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「「譲渡金額については非開示といたしました」」）
- 割当先はどれにあたるか。: 事業会社（原文: 「「株式会社ロビージャパン及び当社子会社の株式会社渋谷肉横丁の協業先である株式会社飲食店プロモーターの子会社であるバリューフード株式会社」」）
- その割当先を選んだ理由として、何が挙げられているか。: 事業上の理由（原文: 「「当社グループに対する中長期的な経営支援を念頭に」」）
- 割当先の数はどれくらいか。: 2〜5者（原文: 「「譲渡先 ①株式会社ロビージャパン ②バリューフード株式会社」」）
- 割当先について、どこまで確認したと書かれているか。: 資力と反社の両方を確認（原文: 「「預金通帳の写しを受領して確認」「反社会的勢力等の関与事実は認められないことを確認」」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 該当なし（原文: 「譲渡先は株式会社ロビージャパン及びバリューフード株式会社」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「「譲渡金額については非開示」」）
- 行使価額・転換価額の修正条項はどうなっているか。: 行使価額は固定（原文: 「「行使価額 1株当たり25円（固定）」」）
- 割当先の保有方針についてどう書かれているか。: 純投資（原文: 「「基本的に純投資とのことであり」」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「第15回新株予約権の譲渡に関する開示」）
- 希薄化に対する手続上の担保について、何が書かれているか。: 取締役会決議のみ（原文: 「「本日開催の取締役会において…決議」」）
- この発行が業績・財務に与える影響は、どこまで書かれているか。: 軽微（原文: 「「当該新株予約権の譲渡が当社の業績に与える影響はありません。」」）