# ＴＨＥ　ＷＨＹ　ＨＯＷ　ＤＯ　ＣＯＭＰＡＮＹ（3823） 第15回新株予約権の譲渡の承認に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/3823/disclosure/20250514549698
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2025-05-27
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企業ページ: https://komori.app/company/3823

## 何が変わったか

既に発行済みの第15回新株予約権の一部30,000個を、従来の保有者から南壮栄氏へ譲渡することを会社が承認した。新株予約権の行使条件や発行要項は変更されない。

## 会社が挙げた理由

南氏を第二位の大株主・安定株主として中長期的な成長推進を支援するパートナーと位置付け、南氏による迅速な資金調達を通じたM&A等の早期実施により、企業価値向上や業績回復につなげるため。会社は、譲渡により新株予約権が早期かつ確実に行使され、資金調達の蓋然性が高まると説明している。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 既発行の第15回新株予約権の譲渡承認
- 発行・処分する株式数: 30,000個（新株予約権1個につき100株、対象株式数3,000,000株）
- 発行価額・処分価額: not_disclosed（譲渡金額）
- 発行価額の総額: not_disclosed
- 調達する資金の額: not_disclosed（本件譲渡による譲渡金額）
- 発行諸費用の概算額: not_disclosed
- 資金の具体的な使途: 当社グループ運転資金及びM&A、事業承継資金（本新株予約権の行使により調達予定。金額・支出予定時期はnot_disclosed）
- 払込期日: not_disclosed（本件は新株予約権の譲渡承認）
- 割当予定先: 南壮栄（譲渡先、30,000個）
- 割当予定先の保有方針: 本新株予約権を行使して取得した当社株式を、保有割合第二位の大株主として長期保有する方針
- 希薄化率: not_disclosed
- 発行済株式総数: {"previous_forecast":"not_disclosed","revised_forecast":"not_disclosed","change":"not_disclosed","change_rate":"not_disclosed","unit":"株"}
- 払込金額の算定根拠: not_disclosed
- 行使価額: 1株当たり25円（固定）。本件譲渡による変更なし
- 行使期間: 2023年11月30日から2028年11月30日
- 新株予約権の個数: 発行総数330,000個、譲渡後に田邊勝己氏が保有する残数266,600個。南壮栄氏への譲渡分30,000個
- 譲渡制限期間: not_disclosed
- 譲渡制限の解除条件: not_disclosed
- 無償取得の事由: not_disclosed
- 対象者の区分と人数: not_disclosed
- 株式報酬の総額: not_disclosed
- 引受人・主幹事: not_disclosed
- オーバーアロットメント: not_disclosed
- 株式分割の比率: not_disclosed
- 企業行動規範上の手続: 取締役会決議による譲渡承認。第三者情報機関のデータベース照合等により、譲渡先の反社会的勢力等との関与がないことを確認
- 直近のエクイティ・ファイナンス: 2023年11月29日：第13回乃至第15回新株予約権及び無担保社債（私募債）の発行（本書類に記載された第15回新株予約権の発行価額総額3,300円、行使価額25円）
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: 当該新株予約権の譲渡が当社の業績に与える影響はありません。

## 評価の根拠

- この開示はどの種類の発行・処分を伝えているか。: 新株予約権（行使価額固定）（原文: 「「第15回新株予約権の譲渡を承認する旨の決議」／「行使価額 １株当たり25円（固定）」」）
- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 定例の進捗報告（原文: 「「2023年11月29日に発行した第15回新株予約権の譲渡を承認」」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: なし（原文: 「「本新株予約権の譲渡」／「本件譲渡による当該新株予約権の行使条件及び発行要項に変更事項はありません」」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 進捗・確定報告（原文: 「「2025年１月14日公表の『第15回新株予約権の譲渡の承認に関するお知らせ』」」）
- 発行後の発行済株式総数が数値で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「発行済株式総数の記載は確認できない。」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「2025年１月14日公表の『第15回新株予約権の譲渡の承認に関するお知らせ』」／「第15回新株予約権については334万株が行使済み」」）
- この発行の目的として何が挙げられているか。: 資本提携（原文: 「「第二位の大株主・安定株主として…中長期的な成長推進を支援」」）
- 調達する資金の額（差引手取概算額を含む）が金額で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「「譲渡金額については非開示といたしました」」）
- 調達資金の使途は、どこまで具体的に示されているか。: 使途のみ・金額なし（原文: 「「『当社グループ運転資金』及び『M＆A、事業承継資金』として充当」」）
- 割当先はどれにあたるか。: 事業会社（原文: 「「当社の業務提携先でもある…株式会社マゼックスを保有するTKK株式会社…専務執行役員」」）
- その割当先を選んだ理由として、何が挙げられているか。: 事業上の理由（原文: 「「当社の企業価値向上を目指すパートナーとして」」）
- 割当先の数はどれくらいか。: 1者（原文: 「「譲渡先 南壮栄」」）
- 割当先について、どこまで確認したと書かれているか。: 資力と反社の両方を確認（原文: 「「預金通帳の写しを受領して確認」／「反社会的勢力等の関与事実は認められないことを確認」」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 該当なし（原文: 「譲渡先は南壮栄氏であり、報酬目的との記載はない。」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「「行使価額 １株当たり25円（固定）」」）
- 行使価額・転換価額の修正条項はどうなっているか。: 行使価額は固定（原文: 「「１株当たり25円（固定）」／「行使条件及び発行要項に変更事項はありません」」）
- 割当先の保有方針についてどう書かれているか。: 中長期保有を確認（原文: 「「保有割合第二位の大株主として長期保有をおこなう方針」」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「本件は第15回新株予約権の譲渡承認である。」）
- 希薄化に対する手続上の担保について、何が書かれているか。: 取締役会決議のみ（原文: 「「本日開催の取締役会において…決議」／「コンプライアンスチェックを専門とする第三者情報機関…との照合」」）
- この発行が業績・財務に与える影響は、どこまで書かれているか。: 軽微（原文: 「「当該新株予約権の譲渡が当社の業績に与える影響はありません」」）