# オルトプラスホールディングス（3672） 第８回新株予約権（行使価額修正条項付）の取得及び消却に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/3672/disclosure/20240911583486
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2024-09-11
Komoriの読み（0-100）: 39
企業ページ: https://komori.app/company/3672

## 何が変わったか

残っていた第8回新株予約権8,430個を会社が取得し、取得後すぐに消却することを決めた。これにより、この新株予約権は消却後ゼロ個となる。

## 会社が挙げた理由

第8回新株予約権の行使がほぼ進まず資金調達が進んでいない一方、ジーエフ社との業務提携による事業化のため早期の資金調達が必要となり、Gファンドへの第三者割当による新株式発行に伴う希薄化を防ぐため。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 行使価額修正条項付第８回新株予約権の取得及び消却
- 発行・処分する株式数: not_disclosed
- 発行価額・処分価額: not_disclosed
- 発行価額の総額: not_disclosed
- 調達する資金の額: not_disclosed
- 発行諸費用の概算額: not_disclosed
- 資金の具体的な使途: not_disclosed
- 払込期日: not_disclosed
- 割当予定先: not_disclosed
- 割当予定先の保有方針: not_disclosed
- 希薄化率: not_disclosed
- 発行済株式総数: not_disclosed
- 払込金額の算定根拠: not_disclosed
- 行使価額: not_disclosed
- 行使期間: not_disclosed
- 新株予約権の個数: 発行総数：16,860個、行使済み：8,430個、取得及び消却：8,430個、消却後残存：0個
- 譲渡制限期間: not_disclosed
- 譲渡制限の解除条件: not_disclosed
- 無償取得の事由: not_disclosed
- 対象者の区分と人数: not_disclosed
- 株式報酬の総額: not_disclosed
- 引受人・主幹事: not_disclosed
- オーバーアロットメント: not_disclosed
- 株式分割の比率: not_disclosed
- 企業行動規範上の手続: not_disclosed
- 直近のエクイティ・ファイナンス: 2022年11月28日：第三者割当による第8回新株予約権の発行
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: 本新株予約権の取得及び消却が2024年9月期の当社の業績に与える影響は軽微と考えておりますが、今期の業績に与える影響について開示すべき事項が生じた場合には、速やかにお知らせいたします。

## 評価の根拠

- この開示はどの種類の発行・処分を伝えているか。: 行使価額修正条項付新株予約権（原文: 「「第８回新株予約権（行使価額修正条項付）の取得及び消却に関するお知らせ」」）
- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 定例の進捗報告（原文: 「「本日現在までの行使済新株予約権数 8,430個」「取得及び消却する新株予約権数 8,430個」」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: なし（原文: 「「残存する本新株予約権の全部を取得するとともに、取得後直ちに消却することを決議」」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 実質的な更新（原文: 「「2022年11月28日に…発行いたしました…第8回新株予約権」「取得及び消却することを決議」」）
- 希薄化の規模はどの水準か。: 記載なし（原文: 「「これに伴い希薄化を防ぐ観点から」」）
- 希薄化の規模が妥当だとする説明は、どこまで踏み込んでいるか。: 理由の説明あり（原文: 「「これに伴い希薄化を防ぐ観点から、本新株予約権については残存する新株予約権の全部を取得及び消却をすることが必要と判断」」）
- 発行後の発行済株式総数が数値で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「「消却後に残存する新株予約権の数 0個」」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「2022年11月28日に発行した第７回新株予約権及び本新株予約権」「第７回新株予約権については…取得及び消却はおこないません」」）
- この発行の目的として何が挙げられているか。: 運転資金（原文: 「「ジーエフ社との業務提携による事業化を進めるためには、早期に資金を調達することが必要」」）
- 調達する資金の額（差引手取概算額を含む）が金額で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「「取得価額 598,530円（新株予約権１個あたり71円）」」）
- 調達資金の使途は、どこまで具体的に示されているか。: 記載なし（原文: 「「今後の事業資金確保の観点」」）
- 割当先について、どこまで確認したと書かれているか。: 該当なし（原文: 「「残存する本新株予約権の全部を取得するとともに、取得後直ちに消却」」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 該当なし（原文: 「「EVO FUNDを割当先として第三者割当により発行」」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「「取得価額 598,530円（新株予約権１個あたり71円）」」）
- 行使価額・転換価額の修正条項はどうなっているか。: 下方修正条項あり（原文: 「「行使価格修正条項付第８回新株予約権」」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「「第８回新株予約権（行使価額修正条項付）」」）
- 希薄化に対する手続上の担保について、何が書かれているか。: 取締役会決議のみ（原文: 「「本日開催の取締役会において…取得するとともに、取得後直ちに消却することを決議」」）
- この発行が業績・財務に与える影響は、どこまで書かれているか。: 軽微（原文: 「「2024年9月期の当社の業績に与える影響は軽微と考えております」」）