# オルトプラスホールディングス（3672） （開示事項の経過）第８回新株予約権（行使価額修正条項付）の行使許可期間満了に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/3672/disclosure/20240902579671
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2024-09-02
Komoriの読み（0-100）: 59
企業ページ: https://komori.app/company/3672

## 何が変わったか

第8回新株予約権について、EVO FUNDに認めていた行使許可期間が2024年8月30日に満了した。株価が下限行使価額を大きく下回って推移したため、期間中の行使はできなかった。

## 会社が挙げた理由

行使許可後、当社株式の株価が下限行使価額を大きく下回って推移したため、EVO FUNDは新株予約権を行使できなかった。行使許可は、ジーエフホールディングス株式会社との更なる資本関係の強化を目的としていた。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 第三者割当により発行された第８回新株予約権（行使価額修正条項付）の行使許可期間満了
- 発行・処分する株式数: not_disclosed
- 発行価額・処分価額: not_disclosed
- 発行価額の総額: not_disclosed
- 調達する資金の額: not_disclosed
- 発行諸費用の概算額: not_disclosed
- 資金の具体的な使途: not_disclosed
- 払込期日: not_disclosed
- 割当予定先: EVO FUND（行使許可対象）
- 割当予定先の保有方針: not_disclosed
- 希薄化率: not_disclosed
- 発行済株式総数: not_disclosed
- 払込金額の算定根拠: not_disclosed
- 行使価額: 当初行使価額252.9円。直前取引日の終値の90％を基準に修正。下限行使価額は140.5円。
- 行使期間: not_disclosed
- 新株予約権の個数: 発行総数はnot_disclosed、行使許可を行った本新株予約権は8,430個
- 譲渡制限期間: not_disclosed
- 譲渡制限の解除条件: not_disclosed
- 無償取得の事由: not_disclosed
- 対象者の区分と人数: not_disclosed
- 株式報酬の総額: not_disclosed
- 引受人・主幹事: not_disclosed
- オーバーアロットメント: not_disclosed
- 株式分割の比率: not_disclosed
- 企業行動規範上の手続: not_disclosed
- 直近のエクイティ・ファイナンス: 2022年11月28日発行、第8回新株予約権（行使価額修正条項付）：金額はnot_disclosed
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: 本件による業績への影響はありません。

## 評価の根拠

- この開示はどの種類の発行・処分を伝えているか。: 行使価額修正条項付新株予約権（原文: 「第三者割当により発行された第８回新株予約権（行使価額修正条項付）の行使許可期間満了に関するお知らせ」）
- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 定例の進捗報告（原文: 「2024年８月30日を以って本新株予約権の行使許可期間が満了いたしました」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: なし（原文: 「行使許可期間が満了することとなりました」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 進捗・確定報告（原文: 「2024年７月25日付『第三者割当により発行された第８回新株予約権（行使価額修正条項付）の行使許可に関するお知らせ』にて公表のとおり」）
- 発行後の発行済株式総数が数値で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「発行済株式総数に関する記載なし」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「2022年11月28日に発行いたしました、第８回新株予約権」）
- この発行の目的として何が挙げられているか。: 資本提携（原文: 「ジーエフホールディングス株式会社との更なる資本関係の強化を目的として」）
- 調達する資金の額（差引手取概算額を含む）が金額で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「調達する資金の額に関する記載なし」）
- 割当先はどれにあたるか。: ファンド・金融機関（原文: 「割当先である EVO FUND」）
- その割当先を選んだ理由として、何が挙げられているか。: 事業上の理由（原文: 「当社の資本業務提携先であるジーエフホールディングス株式会社との更なる資本関係の強化を目的として」）
- 割当先の数はどれくらいか。: 1者（原文: 「割当先である EVO FUND に対し」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 該当なし（原文: 「割当先である EVO FUND」）
- 払込金額の水準はどう決められているか。: ディスカウント率を開示（原文: 「直前取引日の取引所における当社普通株式の普通取引の終値の90％に相当する金額」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「当初行使価額は、252.9円とします。」「下限行使価額は140.5円」）
- 行使価額・転換価額の修正条項はどうなっているか。: 修正に下限あり（原文: 「終値の90％に相当する金額…に修正されます」「下限行使価額…140.5円」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「第三者割当により発行された第８回新株予約権」）
- この発行が業績・財務に与える影響は、どこまで書かれているか。: 軽微（原文: 「本件による業績への影響はありません。」）