# オルトプラスホールディングス（3672） 第三者割当により発行された第８回新株予約権（行使価額修正条項付）の月間行使状況に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/3672/disclosure/20240104510872
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2024-01-04
Komoriの読み（0-100）: 66
企業ページ: https://komori.app/company/3672

## 何が変わったか

2023年12月に、第8回新株予約権8,430個が行使され、新株843,000株が交付された。月末時点の未行使分は8,430個（843,000株）となった。

## 会社が挙げた理由

2023年12月における第8回新株予約権の月間行使状況を報告するため。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 第三者割当により発行された第８回新株予約権（行使価額修正条項付）の行使状況報告
- 発行・処分する株式数: 対象月間の交付株式数：843,000株（新株843,000株、移転自己株式0株）
- 発行価額・処分価額: not_disclosed
- 発行価額の総額: not_disclosed
- 調達する資金の額: not_disclosed
- 発行諸費用の概算額: not_disclosed
- 資金の具体的な使途: not_disclosed
- 払込期日: not_disclosed
- 割当予定先: EVO FUND（既発行新株予約権の割当先）
- 割当予定先の保有方針: not_disclosed
- 希薄化率: 行使制限に係る行使比率：4.8％（交付株式数843,000株／発行の払込時点における上場株式数17,405,198株）
- 発行済株式総数: {"previous_forecast":"19,635,533株（前月末時点）","revised_forecast":"20,478,533株（発行済株式総数に新株843,000株を加えた場合）","change":"843,000株","change_rate":"not_disclosed","unit":"株"}
- 払込金額の算定根拠: not_disclosed
- 行使価額: 行使価額140.5円（修正条項の詳細および修正の下限はnot_disclosed）
- 行使期間: not_disclosed
- 新株予約権の個数: 発行総数16,860個、対象月間行使数8,430個、月末未行使数8,430個
- 譲渡制限期間: not_disclosed
- 譲渡制限の解除条件: not_disclosed
- 無償取得の事由: not_disclosed
- 対象者の区分と人数: not_disclosed
- 株式報酬の総額: not_disclosed
- 引受人・主幹事: not_disclosed
- オーバーアロットメント: not_disclosed
- 株式分割の比率: not_disclosed
- 企業行動規範上の手続: 行使制限に関する状況（上場規程第434条に基づく行使制限の遵守状況）を記載
- 直近のエクイティ・ファイナンス: [object Object]
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: not_disclosed

## 評価の根拠

- この開示はどの種類の発行・処分を伝えているか。: 行使価額修正条項付新株予約権（原文: 「第三者割当により発行された第８回新株予約権（行使価額修正条項付）の月間行使状況に関するお知らせ」）
- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 定例の進捗報告（原文: 「2023年12月における月間行使状況について、以下のとおりお知らせいたします。」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: あり（原文: 「新株（株）843,000」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 進捗・確定報告（原文: 「2023年12月における月間行使状況」）
- 希薄化の規模はどの水準か。: 5%未満（原文: 「行使制限に係る行使比率（①/②）4.8％」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「第８回新株予約権／2022年11月10日公表の「…第７回新株予約権及び第８回新株予約権…の発行…」」）
- 調達する資金の額（差引手取概算額を含む）が金額で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「調達額に関する記載なし」）
- 割当先はどれにあたるか。: ファンド・金融機関（原文: 「EVO FUNDを割当先とする第８回新株予約権」）
- 割当先の数はどれくらいか。: 1者（原文: 「EVO FUNDを割当先とする」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 該当なし（原文: 「EVO FUNDを割当先とする第８回新株予約権」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「行使価額（円）140.5」）
- 行使価額・転換価額の修正条項はどうなっているか。: 下方修正条項あり（原文: 「第８回新株予約権（行使価額修正条項付）」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「EVO FUNDを割当先とする第８回新株予約権」）