# オルトプラスホールディングス（3672） 第三者割当により発行された第８回新株予約権（行使価額修正条項付）の行使許可に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/3672/disclosure/20231225508657
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2023-12-25
Komoriの読み（0-100）: 72
企業ページ: https://komori.app/company/3672

## 何が変わったか

既に発行済みの第8回新株予約権について、割当先のEVO FUNDが行使できる期間と個数を新たに許可した。今回の許可対象は8,430個で、許可期間は2023年12月25日から2024年1月24日まで。

## 会社が挙げた理由

2022年11月28日に発行した第8回新株予約権について、割当先であるEVO FUNDとの買取契約に基づき行使許可を行うことを決定したため。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 第三者割当により発行された第８回新株予約権（行使価額修正条項付）の行使許可
- 発行・処分する株式数: 8,430個（本新株予約権1個当たり100株、最大843,000株）
- 発行価額・処分価額: not_disclosed
- 発行価額の総額: not_disclosed
- 調達する資金の額: not_disclosed
- 発行諸費用の概算額: not_disclosed
- 資金の具体的な使途: not_disclosed
- 払込期日: not_disclosed
- 割当予定先: EVO FUND（8,430個）
- 割当予定先の保有方針: not_disclosed
- 希薄化率: not_disclosed
- 発行済株式総数: {"previous_forecast":"not_disclosed","revised_forecast":"not_disclosed","change":"not_disclosed","change_rate":"not_disclosed","unit":"株"}
- 払込金額の算定根拠: not_disclosed
- 行使価額: 当初行使価額252.9円。各行使請求の効力発生日の直前取引日の終値の90％相当額（小数第2位切上げ）を基準に修正。修正後の下限行使価額は140.5円。
- 行使期間: 2023年12月25日（当日を含む）～2024年1月24日（今回の行使許可期間）
- 新株予約権の個数: 発行総数はnot_disclosed、今回の行使許可数は8,430個
- 譲渡制限期間: not_disclosed
- 譲渡制限の解除条件: not_disclosed
- 無償取得の事由: not_disclosed
- 対象者の区分と人数: not_disclosed
- 株式報酬の総額: not_disclosed
- 引受人・主幹事: not_disclosed
- オーバーアロットメント: not_disclosed
- 株式分割の比率: not_disclosed
- 企業行動規範上の手続: not_disclosed
- 直近のエクイティ・ファイナンス: 2022年11月28日：第8回新株予約権の発行（行使価額修正条項付）、金額はnot_disclosed
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: not_disclosed

## 評価の根拠

- この開示はどの種類の発行・処分を伝えているか。: 行使価額修正条項付新株予約権（原文: 「「第三者割当により発行された第８回新株予約権（行使価額修正条項付）の行使許可に関するお知らせ」」）
- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 定例の進捗報告（原文: 「「2022年11月28日に発行いたしました、第８回新株予約権」および「今回の行使許可に基づく行使許可期間」」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「本新株予約権の行使により当社が当社普通株式を交付する数は、本新株予約権１個当たり100株」」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 進捗・確定報告（原文: 「「2022年11月28日に発行いたしました」および「EVO FUNDに対し、本新株予約権の行使許可を行うことを決定」」）
- 発行後の発行済株式総数が数値で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「本文に発行済株式総数の記載はない。」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「2022年11月28日に発行いたしました、第８回新株予約権」」）
- 調達する資金の額（差引手取概算額を含む）が金額で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「本文に調達資金額の記載はない。」）
- 割当先はどれにあたるか。: ファンド・金融機関（原文: 「「割当先であるEVO FUND」」）
- 割当先の数はどれくらいか。: 1者（原文: 「「EVO FUNDに対し、本新株予約権の行使許可を行うことを決定」」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 該当なし（原文: 「割当先は「EVO FUND」と記載されている。」）
- 払込金額の水準はどう決められているか。: ディスカウント率を開示（原文: 「「直前取引日の取引所における当社普通株式の普通取引の終値の90％に相当する金額」」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「「当初行使価額は、252.9円」および「下限行使価額は140.5円」」）
- 行使価額・転換価額の修正条項はどうなっているか。: 修正に下限あり（原文: 「「終値の90％に相当する金額」および「下限行使価額は140.5円」」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「割当先は「EVO FUND」と記載されている。」）