# ユナイテッド＆コレクティブ（3557） 第三者割当により発行された第10回新株予約権（行使価額修正条項付）の大量行使及び行使完了及び取得中止に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/3557/disclosure/20251126509712
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2025-11-26
Komoriの読み（0-100）: 60
企業ページ: https://komori.app/company/3557

## 何が変わったか

第10回新株予約権について、2025年11月1日から11月26日までに55,000株分が行使され、残存分を含めて全ての行使が完了した。これに伴い、予定していた新株予約権の取得・消却手続きは中止された。

## 会社が挙げた理由

本新株予約権の全ての行使が完了し、取得対象の新株予約権が存在しなくなったため、予定していた取得及び消却の手続きを中止した。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 第三者割当により発行された第10回新株予約権（行使価額修正条項付）の大量行使及び行使完了
- 発行・処分する株式数: 55,000株（新株55,000株、移転自己株式0株）
- 発行価額・処分価額: not_disclosed
- 発行価額の総額: not_disclosed
- 調達する資金の額: 行使による調達額443,956,000円（払込金額の総額・差引手取概算額の内訳はnot_disclosed）
- 発行諸費用の概算額: not_disclosed
- 資金の具体的な使途: not_disclosed
- 払込期日: not_disclosed
- 割当予定先: EVO FUND（第10回新株予約権の割当先）
- 割当予定先の保有方針: not_disclosed
- 希薄化率: 行使制限に係る行使比率1.6％（全ての回号を合算した交付株式数55,000株／発行の払込日時点における上場株式数3,454,300株）
- 発行済株式総数: {"previous_forecast":"4,899,300株（対象月の前月末時点、うち自己株式180株）","revised_forecast":"not_disclosed","change":"not_disclosed","change_rate":"not_disclosed","unit":"株"}
- 払込金額の算定根拠: not_disclosed（行使価額は874円、891円、897円、898円と記載）
- 行使価額: 874円、891円、897円、898円。行使価額修正条項付であるが、修正の下限はnot_disclosed
- 行使期間: not_disclosed
- 新株予約権の個数: 発行総数5,000個。月初から行使された550個、現時点の未行使0個
- 譲渡制限期間: not_disclosed
- 譲渡制限の解除条件: not_disclosed
- 無償取得の事由: 残存する本新株予約権の全部を2025年11月28日を取得日として取得し直ちに消却する予定だったが、全て行使され取得対象がなくなったため手続きを中止
- 対象者の区分と人数: not_disclosed
- 株式報酬の総額: not_disclosed
- 引受人・主幹事: not_disclosed
- オーバーアロットメント: not_disclosed
- 株式分割の比率: not_disclosed
- 企業行動規範上の手続: 上場規程第434条に基づく行使制限の遵守状況を記載
- 直近のエクイティ・ファイナンス: 2023年3月3日：第10回新株予約権の発行（EVO FUNDを割当先）、2023年2月15日公表：第8回乃至第10回新株予約権（行使価額修正条項付）の発行及び新株予約権の買取契約（コミット・イシュー・プログラム）の締結、金額はnot_disclosed
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: 本件が2026年2月期通期業績に与える影響は軽微

## 評価の根拠

- この開示はどの種類の発行・処分を伝えているか。: 行使価額修正条項付新株予約権（原文: 「第三者割当により発行された第10回新株予約権（行使価額修正条項付）の大量行使及び行使完了」）
- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 定例の進捗報告（原文: 「2025年11月1日から11月26日までの期間における大量行使、本日をもって行使が全て完了」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: あり（原文: 「月初からの交付株式数　新株55,000株」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 進捗・確定報告（原文: 「当社が2023年3月3日に発行した、EVO FUNDを割当先とする第10回新株予約権」）
- 希薄化の規模はどの水準か。: 5%未満（原文: 「行使制限に係る行使比率（①/②）1.6％」）
- 発行後の発行済株式総数が数値で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「対象月の前月末時点における発行済株式数：4,899,300株」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「第８回乃至第10回新株予約権（行使価額修正条項付）の発行及び新株予約権の買取契約（コミット・イシュー・プログラム）」）
- 調達する資金の額（差引手取概算額を含む）が金額で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「本新株予約権の行使による調達額は、443,956,000円となりました」）
- 割当先はどれにあたるか。: ファンド・金融機関（原文: 「EVO FUNDを割当先とする第10回新株予約権」）
- 割当先の数はどれくらいか。: 1者（原文: 「EVO FUNDを割当先とする第10回新株予約権」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 該当なし（原文: 「EVO FUNDを割当先とする第10回新株予約権」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「行使価額874円、891円、897円、898円」）
- 行使価額・転換価額の修正条項はどうなっているか。: 下方修正条項あり（原文: 「第10回新株予約権（行使価額修正条項付）」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「EVO FUNDを割当先とする第10回新株予約権」）
- この発行が業績・財務に与える影響は、どこまで書かれているか。: 軽微（原文: 「本件が2026年2月期通期業績に与える影響は軽微」）