# ユナイテッド＆コレクティブ（3557） 第三者割当により発行された第９回新株予約権（行使価額修正条項付）の行使完了及び月間行使状況に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/3557/disclosure/20250120552798
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2025-01-20
Komoriの読み（0-100）: 70
企業ページ: https://komori.app/company/3557

## 何が変わったか

2023年3月3日に発行した第9回新株予約権の行使がすべて完了し、2025年1月には43,000株が交付された。これにより、未行使の新株予約権は0個となった。

## 会社が挙げた理由

第9回新株予約権の行使完了および2025年1月の月間行使状況を知らせるため。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 第三者割当による第9回新株予約権（行使価額修正条項付）の発行・行使状況報告
- 発行・処分する株式数: 対象月間の交付株式数：43,000株（新株43,000株、移転自己株式0株）
- 発行価額・処分価額: not_disclosed
- 発行価額の総額: not_disclosed
- 調達する資金の額: 第9回新株予約権の行使による調達額：509,170,500円。差引手取概算額：not_disclosed
- 発行諸費用の概算額: not_disclosed
- 資金の具体的な使途: not_disclosed
- 払込期日: not_disclosed
- 割当予定先: EVO FUND（2023年3月3日発行時の割当先）
- 割当予定先の保有方針: not_disclosed
- 希薄化率: 行使制限に係る行使比率：1.0％（43,000株／4,454,300株）
- 発行済株式総数: {"previous_forecast":"4,411,300株（対象月の前月末時点）","revised_forecast":"4,454,300株（発行の払込日時点における上場株式数）","change":"43,000株","change_rate":"約1.0％","unit":"株"}
- 払込金額の算定根拠: not_disclosed
- 行使価額: 2025年1月の行使価額は946円、948円、962円。行使価額修正条項の下限：not_disclosed
- 行使期間: not_disclosed
- 新株予約権の個数: 発行総数5,000個。対象月間の行使個数430個、対象月末の未行使残0個
- 譲渡制限期間: not_disclosed
- 譲渡制限の解除条件: not_disclosed
- 無償取得の事由: not_disclosed
- 対象者の区分と人数: not_disclosed
- 株式報酬の総額: not_disclosed
- 引受人・主幹事: not_disclosed
- オーバーアロットメント: not_disclosed
- 株式分割の比率: not_disclosed
- 企業行動規範上の手続: 上場規程第434条に基づく行使制限の遵守状況を記載
- 直近のエクイティ・ファイナンス: 2023年2月15日公表：第8回乃至第10回新株予約権（行使価額修正条項付）の発行および新株予約権の買取契約（コミット・イシュー・プログラム）の締結。金額：not_disclosed
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: not_disclosed

## 評価の根拠

- この開示はどの種類の発行・処分を伝えているか。: 行使価額修正条項付新株予約権（原文: 「第三者割当により発行された第9回新株予約権（行使価額修正条項付）の行使完了及び月間行使状況に関するお知らせ」）
- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 定例の進捗報告（原文: 「なお、2025年1月の月間行使状況につきましても以下のとおりあわせてお知らせいたします。」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: あり（原文: 「対象月間の交付株式数 43,000株／新株（株）43,000」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 進捗・確定報告（原文: 「当社が2023年3月3日に発行した、EVO FUNDを割当先とする第9回新株予約権は、本日をもって行使が全て完了いたしました。」）
- 希薄化の規模はどの水準か。: 5%未満（原文: 「行使制限に係る行使比率（①/②）1.0％」）
- 発行後の発行済株式総数が数値で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「発行の払込日時点における上場株式数 4,454,300株」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「2023年2月15日公表の「第8回乃至第10回新株予約権（行使価額修正条項付）の発行及び新株予約権の買取契約（コミット・イシュー・プログラム）の締結」」）
- 調達する資金の額（差引手取概算額を含む）が金額で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「第9回新株予約権の行使による調達額は、509,170,500円となりました。」）
- 割当先はどれにあたるか。: ファンド・金融機関（原文: 「EVO FUNDを割当先とする第9回新株予約権」）
- 割当先の数はどれくらいか。: 1者（原文: 「EVO FUNDを割当先とする第9回新株予約権」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 該当なし（原文: 「EVO FUNDを割当先とする第9回新株予約権」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「行使価額 946円、948円、962円」）
- 行使価額・転換価額の修正条項はどうなっているか。: 下方修正条項あり（原文: 「第9回新株予約権（行使価額修正条項付）」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「EVO FUNDを割当先とする第9回新株予約権」）