# ユナイテッド＆コレクティブ（3557） 第三者割当により発行された第８回新株予約権（行使価額修正条項付）の行使完了及び月間行使状況に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/3557/disclosure/20240216538700
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2024-02-16
Komoriの読み（0-100）: 60
企業ページ: https://komori.app/company/3557

## 何が変わったか

EVO FUNDを割当先とする第8回新株予約権の行使が2024年2月16日にすべて完了した。2月中には30,000株が交付され、累計調達額は556,159,100円となった。

## 会社が挙げた理由

会社は、第8回新株予約権の行使が全て完了したことと、月間行使状況を報告している。新たな資金使途や完了の理由は記載していない。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 第三者割当により発行された第８回新株予約権（行使価額修正条項付）の行使状況・行使完了報告
- 発行・処分する株式数: 対象月間の交付株式数：30,000株（新株30,000株、移転自己株式0株）
- 発行価額・処分価額: not_disclosed
- 発行価額の総額: not_disclosed
- 調達する資金の額: 第８回新株予約権の行使による調達額：556,159,100円。差引手取概算額：not_disclosed
- 発行諸費用の概算額: not_disclosed
- 資金の具体的な使途: not_disclosed
- 払込期日: not_disclosed
- 割当予定先: EVO FUND（既発行新株予約権の割当先）
- 割当予定先の保有方針: not_disclosed
- 希薄化率: 0.8％（行使制限に係る行使比率。全ての回号を合算した交付株式数30,000株／発行の払込日時点における上場株式数3,454,300株）
- 発行済株式総数: {"previous_forecast":"3,924,300株（対象月の前月末時点、自己株式180株を含む）","revised_forecast":"not_disclosed","change":"not_disclosed","change_rate":"not_disclosed","unit":"株"}
- 払込金額の算定根拠: not_disclosed
- 行使価額: 月間行使価額：1,132円、1,135円、1,128円。修正条項の詳細：not_disclosed
- 行使期間: not_disclosed
- 新株予約権の個数: 発行総数5,000個、対象月前月末未行使300個、対象月中行使300個、対象月末未行使0個
- 譲渡制限期間: not_disclosed
- 譲渡制限の解除条件: not_disclosed
- 無償取得の事由: not_disclosed
- 対象者の区分と人数: not_disclosed
- 株式報酬の総額: not_disclosed
- 引受人・主幹事: not_disclosed
- オーバーアロットメント: not_disclosed
- 株式分割の比率: not_disclosed
- 企業行動規範上の手続: 上場規程第434条に基づく行使制限の遵守状況を記載
- 直近のエクイティ・ファイナンス: 2023年3月3日発行の第8回新株予約権（行使価額修正条項付）。金額：not_disclosed
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: not_disclosed

## 評価の根拠

- この開示はどの種類の発行・処分を伝えているか。: 行使価額修正条項付新株予約権（原文: 「「第三者割当により発行された第８回新株予約権（行使価額修正条項付）の行使完了及び月間行使状況に関するお知らせ」」）
- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 定例の進捗報告（原文: 「「本日をもって行使が全て完了いたしました」「2024年２月の月間行使状況」」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「対象月間の交付株式数 30,000株」「新株（株）30,000」」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 進捗・確定報告（原文: 「「当社が2023年3月3日に発行した」「月間行使状況」」）
- 希薄化の規模はどの水準か。: 5%未満（原文: 「「行使制限に係る行使比率（①/②） 0.8％」」）
- 発行後の発行済株式総数が数値で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「「対象月の前月末時点における発行済株式数：3,924,300株」」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「第８回新株予約権」「第８回乃至第10回新株予約権」」）
- 調達する資金の額（差引手取概算額を含む）が金額で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「「第８回新株予約権の行使による調達額は、556,159,100円」」）
- 割当先はどれにあたるか。: ファンド・金融機関（原文: 「「EVO FUNDを割当先とする第８回新株予約権」」）
- 割当先の数はどれくらいか。: 1者（原文: 「「EVO FUNDを割当先とする」」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 該当なし（原文: 「「EVO FUNDを割当先とする第８回新株予約権」」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「「行使価額（円） 1,143、1,132、1,135、1,128」」）
- 行使価額・転換価額の修正条項はどうなっているか。: 下方修正条項あり（原文: 「「第８回新株予約権（行使価額修正条項付）」」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「「EVO FUNDを割当先とする第８回新株予約権」」）