# ユナイテッド＆コレクティブ（3557） 第三者割当により発行された第８回新株予約権（行使価額修正条項付）の大量行使に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/3557/disclosure/20240125519375
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2024-01-25
Komoriの読み（0-100）: 60
企業ページ: https://komori.app/company/3557

## 何が変わったか

EVO FUNDに割り当てた第8回新株予約権について、2024年1月1日から1月25日までに530個が行使され、新株53,000株が交付された。未行使分は1,030個から500個に減少した。

## 会社が挙げた理由

2023年3月3日に発行した第8回新株予約権について、2024年1月1日から1月25日までの期間に大量行使が行われたため。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 第三者割当により発行された第８回新株予約権（行使価額修正条項付）の大量行使
- 発行・処分する株式数: 新株53,000株、移転自己株式0株
- 発行価額・処分価額: not_disclosed
- 発行価額の総額: not_disclosed
- 調達する資金の額: not_disclosed
- 発行諸費用の概算額: not_disclosed
- 資金の具体的な使途: not_disclosed
- 払込期日: not_disclosed
- 割当予定先: EVO FUND（発行済み新株予約権の行使状況に関する報告）
- 割当予定先の保有方針: not_disclosed
- 希薄化率: 約1.38%（53,000株÷対象月の前月末時点における発行済株式数3,851,300株）
- 発行済株式総数: {"previous_forecast":"3,851,300株（対象月の前月末時点）","revised_forecast":"not_disclosed","change":"not_disclosed","change_rate":"not_disclosed","unit":"株"}
- 払込金額の算定根拠: not_disclosed
- 行使価額: 行使価額修正条項付。期間中の行使価額は1,066円、1,090円、1,085円、1,100円、1,113円、1,118円。修正の下限はnot_disclosed
- 行使期間: not_disclosed
- 新株予約権の個数: 発行総数5,000個、月初における未行使1,030個、現時点における未行使500個
- 譲渡制限期間: not_disclosed
- 譲渡制限の解除条件: not_disclosed
- 無償取得の事由: not_disclosed
- 対象者の区分と人数: not_disclosed
- 株式報酬の総額: not_disclosed
- 引受人・主幹事: not_disclosed
- オーバーアロットメント: not_disclosed
- 株式分割の比率: not_disclosed
- 企業行動規範上の手続: not_disclosed
- 直近のエクイティ・ファイナンス: [object Object]
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: not_disclosed

## 評価の根拠

- この開示はどの種類の発行・処分を伝えているか。: 行使価額修正条項付新株予約権（原文: 「第三者割当により発行された第８回新株予約権（行使価額修正条項付）の大量行使に関するお知らせ」）
- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 定例の進捗報告（原文: 「2024年１月１日から１月25日までの期間における大量行使について」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: あり（原文: 「月初からの交付株式数 53,000株／新株（株）53,000」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 進捗・確定報告（原文: 「当社が2023年3月3日に発行した…本新株予約権の…大量行使について」）
- 希薄化の規模はどの水準か。: 5%未満（原文: 「月初からの交付株式数 53,000株／対象月の前月末時点における発行済株式数：3,851,300株」）
- 発行後の発行済株式総数が数値で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「対象月の前月末時点における発行済株式数：3,851,300株」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「2023年3月3日に発行した…第8回新株予約権／2023年2月15日公表の「第8回乃至第10回新株予約権…の発行」」）
- 調達する資金の額（差引手取概算額を含む）が金額で示されているか。記載がなければ false。: なし（原文: 「該当する記載なし」）
- 割当先はどれにあたるか。: ファンド・金融機関（原文: 「EVO FUNDを割当先とする第8回新株予約権」）
- 割当先の数はどれくらいか。: 1者（原文: 「EVO FUNDを割当先とする第8回新株予約権」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 該当なし（原文: 「EVO FUNDを割当先とする第8回新株予約権」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「行使価額（円）1,066、1,090、1,085、1,100、1,113、1,118」）
- 行使価額・転換価額の修正条項はどうなっているか。: 下方修正条項あり（原文: 「第８回新株予約権（行使価額修正条項付）」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「第８回新株予約権（行使価額修正条項付）の大量行使」）