# ユナイテッド＆コレクティブ（3557） 第三者割当により発行された第８回新株予約権（行使価額修正条項付）の月間行使状況に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/3557/disclosure/20240104510815
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2024-01-04
Komoriの読み（0-100）: 64
企業ページ: https://komori.app/company/3557

## 何が変わったか

2023年12月中に、第8回新株予約権が855個行使され、新株85,500株が交付された。月末時点の未行使新株予約権は1,030個となった。

## 会社が挙げた理由

月間の新株予約権の行使状況を報告するため。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 第三者割当により発行された第８回新株予約権（行使価額修正条項付）の行使状況報告
- 発行・処分する株式数: 新株85,500株（対象月間の交付株式数）
- 発行価額・処分価額: not_disclosed
- 発行価額の総額: not_disclosed
- 調達する資金の額: not_disclosed
- 発行諸費用の概算額: not_disclosed
- 資金の具体的な使途: not_disclosed
- 払込期日: not_disclosed
- 割当予定先: EVO FUND（既発行新株予約権の割当先）
- 割当予定先の保有方針: not_disclosed
- 希薄化率: 2.5％（行使制限に係る行使比率）
- 発行済株式総数: {"previous_forecast":"3,765,800株（対象月の前月末時点）","revised_forecast":"3,851,300株（前月末時点の発行済株式数に対象月間の新株交付数を加算した数値）","change":"85,500株","change_rate":"not_disclosed","unit":"株"}
- 払込金額の算定根拠: not_disclosed
- 行使価額: 対象月の行使価額は1,063円、989円、1,007円、1,018円、1,052円。修正条項の詳細は本書類ではnot_disclosed
- 行使期間: not_disclosed
- 新株予約権の個数: 発行総数5,000個、対象月間行使855個、前月末未行使1,885個、月末未行使1,030個
- 譲渡制限期間: not_disclosed
- 譲渡制限の解除条件: not_disclosed
- 無償取得の事由: not_disclosed
- 対象者の区分と人数: not_disclosed
- 株式報酬の総額: not_disclosed
- 引受人・主幹事: not_disclosed
- オーバーアロットメント: not_disclosed
- 株式分割の比率: not_disclosed
- 企業行動規範上の手続: 上場規程第434条に基づく行使制限の遵守状況を記載。全ての回号を合算した交付株式数85,500株、発行の払込日時点における上場株式数3,454,300株、行使制限に係る行使比率2.5％
- 直近のエクイティ・ファイナンス: 2023年3月3日発行の第8回新株予約権（行使価額修正条項付）
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: not_disclosed

## 評価の根拠

- この開示はどの種類の発行・処分を伝えているか。: 行使価額修正条項付新株予約権（原文: 「「第三者割当により発行された第８回新株予約権（行使価額修正条項付）の月間行使状況に関するお知らせ」」）
- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 定例の進捗報告（原文: 「「当社が2023年３月３日に発行した…第８回新株予約権…の2023年12月の月間行使について」」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「対象月間の交付株式数 85,500株」および各行使日の「新株（株）」欄に株数の記載がある。」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 進捗・確定報告（原文: 「「2023年12月の月間行使について」」）
- 希薄化の規模はどの水準か。: 5%未満（原文: 「「行使制限に係る行使比率（①/②）…2.5％」」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「「第８回新株予約権」および「対象月の前月末時点における未行使新株予約権数」「対象月の月末時点における未行使新株予約権数」」）
- 割当先はどれにあたるか。: ファンド・金融機関（原文: 「「EVO FUNDを割当先とする第８回新株予約権」」）
- 割当先の数はどれくらいか。: 1者（原文: 「「EVO FUNDを割当先とする」」）
- 割当先について、どこまで確認したと書かれているか。: 概要の記載のみ（原文: 「「EVO FUNDを割当先とする」」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 該当なし（原文: 「「EVO FUNDを割当先とする第８回新株予約権」」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「「行使価額（円）」欄に各行使日の価額が記載されている。」）
- 行使価額・転換価額の修正条項はどうなっているか。: 下方修正条項あり（原文: 「「第８回新株予約権（行使価額修正条項付）」および行使価額が1,096円から989円、1,052円などに変動している記載。」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「「EVO FUNDを割当先とする第８回新株予約権」」）