# デュアルタップ（3469） 第４回新株予約権（行使価額修正条項付）の第三者割当による発行に係る払込完了に関するお知らせ

Source: Komori (komori.app) — https://komori.app/company/3469/disclosure/20241220542099
種別: 株式の発行・処分
開示日: 2024-12-23
Komoriの読み（0-100）: 61
企業ページ: https://komori.app/company/3469

## 何が変わったか

第4回新株予約権（行使価額修正条項付）の発行について、割当先であるSBI証券から発行価額4,480,000円の払込みが完了した。これにより、予約権の発行手続が完了した。

## 会社が挙げた理由

2024年12月6日の取締役会決議に基づく第4回新株予約権の発行について、発行価額の総額の払込みが完了したため。

## 開示の要点

- 発行・処分の種類: 行使価額修正条項付新株予約権の第三者割当による発行
- 発行・処分する株式数: 潜在株式数560,000株（新株予約権5,600個、1個につき100株）
- 発行価額・処分価額: 1個当たり800円、単位：円
- 発行価額の総額: 4,480,000円
- 調達する資金の額: 払込金額の総額4,480,000円、差引手取概算額565,804,700円
- 発行諸費用の概算額: not_disclosed
- 資金の具体的な使途: not_disclosed
- 払込期日: 2024年12月23日
- 割当予定先: 株式会社ＳＢＩ証券、5,600個（潜在株式数560,000株）
- 割当予定先の保有方針: not_disclosed
- 希薄化率: not_disclosed
- 発行済株式総数: {"previous_forecast":"not_disclosed","revised_forecast":"not_disclosed","change":"not_disclosed","change_rate":"not_disclosed","unit":"株"}
- 払込金額の算定根拠: not_disclosed
- 行使価額: 当初行使価額1,013円。各行使請求の効力発生日の直前取引日の終値の90％に修正。下限行使価額507円。
- 行使期間: 2024年12月24日～2026年12月23日
- 新株予約権の個数: 発行総数5,600個、未行使残の個数not_disclosed
- 譲渡制限期間: not_disclosed
- 譲渡制限の解除条件: not_disclosed
- 無償取得の事由: not_disclosed
- 対象者の区分と人数: not_disclosed
- 株式報酬の総額: not_disclosed
- 引受人・主幹事: 株式会社ＳＢＩ証券
- オーバーアロットメント: not_disclosed
- 株式分割の比率: not_disclosed
- 企業行動規範上の手続: not_disclosed
- 直近のエクイティ・ファイナンス: not_disclosed
- 募集後の大株主: not_disclosed
- 業績への影響: not_disclosed

## 評価の根拠

- この開示はどの種類の発行・処分を伝えているか。: 行使価額修正条項付新株予約権（原文: 「第４回新株予約権（行使価額修正条項付）の第三者割当による発行」）
- この開示は発行のどの段階を伝えているか。: 払込完了（原文: 「本日、本新株予約権に係る発行価額の総額（4,480,000円）の払込みが完了したことを確認」）
- 新株の発行を伴うか（自己株式の処分のみではないか）。記載がなければ false。: あり（原文: 「当該発行による潜在株式数 560,000株」）
- この開示は初報か、既に公表した発行の経過・変更・訂正か。: 進捗・確定報告（原文: 「2024年12月６日の当社取締役会決議により決定いたしました…本日…払込みが完了」）
- 希薄化の規模が妥当だとする説明は、どこまで踏み込んでいるか。: 記載なし（原文: 「希薄化の規模や合理性に関する記載はない。」）
- 同じ枠組み・同じ種類の発行を繰り返していることが読み取れるか（第○回、包括的発行プログラム、直近のエクイティ・ファイナンスの記載など）。記載がなければ false。: あり（原文: 「第４回新株予約権」）
- 調達する資金の額（差引手取概算額を含む）が金額で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「調達資金の額 565,804,700円」）
- 調達資金の使途は、どこまで具体的に示されているか。: 記載なし（原文: 「資金の具体的な使途に関する記載はない。」）
- 割当先はどれにあたるか。: ファンド・金融機関（原文: 「株式会社ＳＢＩ証券を割当先とする第三者割当」）
- 割当先の数はどれくらいか。: 1者（原文: 「割当先 株式会社ＳＢＩ証券」）
- 報酬としての発行の場合、対象者の範囲はどこまでか。: 該当なし（原文: 「株式会社ＳＢＩ証券を割当先とする第三者割当」）
- 払込金額の水準はどう決められているか。: 記載なし（原文: 「発行価額4,480,000円の記載はあるが、その算定根拠の記載はない。」）
- 1株当たりの発行価額・処分価額・行使価額が数値で示されているか。記載がなければ false。: あり（原文: 「発行価額 総額4,480,000円／当初行使価額1,013円」）
- 行使価額・転換価額の修正条項はどうなっているか。: 修正に下限あり（原文: 「終値の90％に相当する金額…に修正されます。但し…下限行使価額507円」）
- 割当先の保有方針についてどう書かれているか。: ロックアップあり（原文: 「割当先は…本新株予約権を第三者に譲渡する場合には、当社取締役会の決議による承認を要します。」）
- 報酬としての発行の場合、譲渡制限・権利確定の条件はどうなっているか。: 該当なし（原文: 「行使価額修正条項付新株予約権の第三者割当発行である。」）